各產煤省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團煤礦安全監(jiān)管部門，各省級煤礦安監(jiān)局:

現將《加強和規(guī)范煤礦安全事中事后監(jiān)管監(jiān)察的實施意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

國家煤礦安全監(jiān)察局

2020年7月15日

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加強和規(guī)范煤礦安全事中事后

監(jiān)管監(jiān)察的實施意見

為貫徹落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（國務院令第722號）和《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號），進一步轉變政府職能，深化簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革，加強和規(guī)范煤礦安全事中事后監(jiān)管監(jiān)察，依據煤礦安全有關法律法規(guī)和標準規(guī)范，結合煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察工作實際，現提出以下實施意見。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，樹牢安全發(fā)展理念，把人民群眾生命安全和身體健康放在第一位，持續(xù)深化煤礦安全領域“放管服”改革，堅持目標、問題、結果三個導向，加強事中事后安全監(jiān)管監(jiān)察，構建風險防控和隱患排查治理雙重預防控制體系，真正把問題解決在萌芽之時、成災之前。強化監(jiān)管監(jiān)察責任，督促煤礦企業(yè)落實主體責任，以更高的站位、更嚴格的標準、更有力的舉措持續(xù)提升法治意識、煤礦安全基礎保障能力和本質安全水平，從根本上消除事故隱患，有效防范遏制煤礦重特大事故，扎實推進煤礦安全治理體系和治理能力現代化。

二、基本原則

堅持依法監(jiān)管。堅持法定職責必須為、法無授權不可為，落實各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門“權責清單”，推進嚴格規(guī)范精準監(jiān)管監(jiān)察。

堅持公平公正。對各類煤礦企業(yè)一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙，依法保護各類煤礦企業(yè)合法權益，確保權利公平、機會公平、規(guī)則公平。

堅持公開透明。堅持以公開為常態(tài)、不公開為例外，規(guī)范事中公開、加強事后公開，讓執(zhí)法行為在陽光下運行，依法保護各類煤礦企業(yè)合法權益。

堅持分級分類。強化安全風險超前分析研判，狠抓重大災害治理，堅持預防為主、關口前移，開展煤礦分級分類監(jiān)管監(jiān)察，注重提高執(zhí)法針對性、精準性。

堅持科學高效。發(fā)揮互聯(lián)網、大數據、物聯(lián)網、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等現代科技手段作用，開展“互聯(lián)網+監(jiān)管監(jiān)察”和遠程監(jiān)管監(jiān)察。推進執(zhí)法信息網上錄入、執(zhí)法程序網上流轉、執(zhí)法數據網上統(tǒng)計分析，加強對執(zhí)法的即時性、過程性管理。

堅持寓管于服。加強技術服務與指導，推進監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法與熱情服務相互結合、相互促進。實行煤礦建設項目安全核準、安全設施設計審查和安全生產許可證網上辦理，優(yōu)化審批流程，減少審查事項，做到“不見面審批”。

三、重點任務

（一）嚴格履行法定職責。依據國家有關法律法規(guī)和各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門“三定”規(guī)定，落實好本部門“權責清單”，建立完善動態(tài)修訂機制。依法將所有煤礦企業(yè)納入安全監(jiān)管監(jiān)察范圍，做到監(jiān)管監(jiān)察對象全覆蓋，杜絕監(jiān)管“盲區(qū)”和“真空”。依據本部門權責清單，及時梳理本部門職責范圍內的監(jiān)管事項，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、設定依據、處理方式等內容，納入國家“互聯(lián)網+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理。

各省級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要發(fā)揮在規(guī)則和標準制定、風險研判、統(tǒng)籌協(xié)調等方面的作用，指導本地區(qū)開展事中事后安全監(jiān)管監(jiān)察工作。

（二）依法實施計劃監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法。按照分級分類監(jiān)管監(jiān)察要求，嚴格執(zhí)行按計劃實施煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法工作制度，依法編制執(zhí)法計劃，煤礦安全監(jiān)察機構報上級機關審批（備案），煤礦安全監(jiān)管部門報同級人民政府批準或備案。嚴格按照經批準的執(zhí)法計劃實施監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法活動，加強各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)法計劃、行政檢查、行政處罰等工作信息的互通共享，健全完善聯(lián)席會議、聯(lián)合執(zhí)法機制，形成執(zhí)法工作合力。

（三）健全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法規(guī)則和標準。依法制定完善煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法工作規(guī)則，明確執(zhí)法標準。推動煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)法人員在法定職權范圍內，依法對煤礦企業(yè)執(zhí)行有關安全生產的法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的情況進行監(jiān)督檢查；發(fā)現的事故隱患，應當責令立即排除，重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，責令暫時停產停業(yè)或者停止使用相關設施、設備。發(fā)現的安全生產違法行為，應當場予以糾正或者要求限期改正；應給予行政處罰的，依法依規(guī)作出行政處罰決定。煤礦安全監(jiān)管部門必須建立健全并落實重大事故隱患治理督辦制度，督促煤礦企業(yè)從根本上消除重大事故隱患。煤礦安全監(jiān)察機構發(fā)現的重大事故隱患，要移交地方煤礦安全監(jiān)管部門督辦整改或者直接督辦整改，駐地煤礦安全監(jiān)察分局要對整改消除結果進行現場核查。對存在重大事故隱患拒不執(zhí)行停工停產指令的、同類型問題重復出現的、蓄意隱瞞造假逃避監(jiān)管等行為，要依法依規(guī)嚴肅查處，并對相關責任人提出追責問責建議。

（四）健全完善煤礦安全生產標準體系。各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要定期對煤礦企業(yè)落實安全生產相關國家標準、行業(yè)標準情況開展檢查評估，督促煤礦企業(yè)加強安全生產標準體系建設，按照國家法律法規(guī)、煤礦安全國家標準和行業(yè)標準，不斷完善和落實煤礦安全生產相關企業(yè)標準。鼓勵煤礦企業(yè)結合自身實際制定高于國家強制性標準的企業(yè)標準，鼓勵煤礦企業(yè)開展標準自我聲明公開并承諾執(zhí)行落實，推動提升企業(yè)安全保障能力和水平。

（五）深入推進“互聯(lián)網+監(jiān)管監(jiān)察”。強化煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察信息化建設，不斷完善和拓展煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法系統(tǒng)功能，實現監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法信息互聯(lián)互通，做好煤礦安全生產監(jiān)管監(jiān)察相關信息與國家“互聯(lián)網+監(jiān)管”系統(tǒng)數據對接，實現相關數據信息歸集共享。加快推進煤礦安全風險監(jiān)測預警系統(tǒng)建設，充分發(fā)揮煤礦安全監(jiān)控、人員位置監(jiān)測、工業(yè)視頻等系統(tǒng)聯(lián)網作用，為監(jiān)管監(jiān)察工作提供智能輔助決策，推進遠程非現場檢查，提高執(zhí)法精準化、智能化水平。建立健全運用互聯(lián)網、大數據、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等手段進行監(jiān)管監(jiān)察的制度，對監(jiān)管監(jiān)察工作進行深度分析研判，及時發(fā)現和解決在工作中的新情況新問題。

（六）提升信用監(jiān)管監(jiān)察效能。健全完善煤礦企業(yè)安全生產承諾制度，督促煤礦企業(yè)細化承諾的具體內容，從安全管理制度和安全生產責任制落實、從業(yè)人員素質提升、重大災害治理、主要系統(tǒng)安全可靠、保證安全投入等方面開展自查評價，明確安全生產各方面要素需要達到的具體條件，進行書面承諾，并明確不能履行承諾的處罰措施。對不履行承諾的煤礦企業(yè)及主要負責人，可視情節(jié)實施懲戒；不履行承諾且構成違法違規(guī)行為的，應依法依規(guī)從重處罰。賦予煤礦工人監(jiān)督履行承諾情況的權利，對達不到承諾條件的，可拒絕入井作業(yè)，煤礦企業(yè)不得以任何理由和形式進行阻擾。建立煤礦企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機制，對失信煤礦企業(yè)及其主要負責人納入“黑名單”管理，并依據有關規(guī)定實施聯(lián)合懲戒。

（七）實行煤礦安全重點監(jiān)管監(jiān)察。落實差異化監(jiān)管監(jiān)察措施，立足于防范遏制重大事故，緊緊盯住煤與瓦斯突出、水害、火災、沖擊地壓等災害嚴重、安全風險交織疊加，重大事故隱患整改不到位、事故隱患頻發(fā)等在安全上不放心的煤礦，把防控重大安全風險擺在突出位置，對其加大監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法頻次和力度，有效管控重大安全風險。負責煤礦安全直接監(jiān)管的部門和駐地煤礦安全監(jiān)察分局要對屬地和轄區(qū)煤礦開展安全風險分析研判，明確檢查的重點地區(qū)、重點煤礦和重點內容，完善“一礦一冊”檔案和“一礦一策”措施，推進精準分類監(jiān)管監(jiān)察。要通過對煤礦生產計劃安排、主要生產安全系統(tǒng)和重大災害治理情況的重點檢查，深入分析煤礦在安全管理、安全投入、安全防范、安全培訓、基礎管理、應急救援等方面存在的共性問題、深層次問題，推動煤礦企業(yè)嚴格落實安全責任，切實管控重大安全風險，整治消除重大事故隱患。

（八）對煤礦安全領域新材料、新技術、新裝備實行包容審慎監(jiān)管。在堅守安全底線的同時，鼓勵煤礦企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。對新技術、新工藝、新裝備、新材料，尤其是人工智能、工業(yè)物聯(lián)網、云計算、大數據、機器人、智能裝備等煤礦智能化技術裝備，實行包容審慎監(jiān)管。加強對有關技術裝備應用情況的安全規(guī)律研究，制定有針對性的安全監(jiān)管規(guī)則和標準，嚴禁簡單封殺或放任不管。通過科學合理監(jiān)管，激發(fā)煤礦企業(yè)內生動力和創(chuàng)新活力，推動煤炭產業(yè)高質量發(fā)展。

（九）依法嚴厲打擊煤礦違法違規(guī)行為。始終保持高壓態(tài)勢，依法嚴厲打擊和整治規(guī)程制度措施不落實和“五假五超三瞞三不”等行為；綜合運用處理處罰、通報、約談、問責、聯(lián)合懲戒、“黑名單”管理、行刑銜接等措施，對發(fā)現的重大事故隱患和嚴重違法違規(guī)行為，在依法嚴肅查處的同時堅決予以曝光。凡是發(fā)生較大及以上事故的煤礦，不具備辦礦條件和能力，不能恢復生產或建設。檢查發(fā)現存在應當由其他有關部門處理的安全生產問題，要及時移送相關部門進行處置；發(fā)現違法違規(guī)行為涉嫌構成犯罪的，要及時移送司法機關處理。

（十）落實煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察責任。堅持“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負責”原則，地方各級煤礦安全監(jiān)管部門要嚴格落實屬地安全監(jiān)管責任，明確每一處煤礦的直接監(jiān)管主體，強化監(jiān)管具體工作措施；煤礦安全監(jiān)察機構要依法履行國家監(jiān)察職責，嚴格落實國家監(jiān)察責任。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要加強協(xié)調配合，健全完善聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)席會議、信息通報、溝通協(xié)調等工作機制，實現違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通、處理結果互認。煤礦安全監(jiān)察機構對發(fā)現的典型違法違規(guī)行為、重大問題隱患等突出問題，應及時向地方黨委和政府報告、通報，督促研究協(xié)調解決。

（十一）督促落實煤礦企業(yè)安全生產主體責任。堅持開展煤礦企業(yè)安全生產主體責任專項監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法與加強對煤礦企業(yè)的技術服務指導相結合，重點檢查煤礦決策層、管理層、技術層依法履職情況，既要查安全生產責任制和規(guī)章制度的制定完善情況，也要查貫徹執(zhí)行情況以及技術管理和重大災害治理情況，促進煤礦企業(yè)主要負責人、技術負責人和安全管理人員，尤其是董事長、總經理、礦長、實際控制人和總工程師等“關鍵少數”的法定職責落實。通過嚴格執(zhí)法與熱情服務，推動煤礦企業(yè)樹牢安全發(fā)展理念，全面實施“零死亡”目標管理，促進煤礦企業(yè)明確各崗位安全生產責任，加強對安全生產責任制落實情況的監(jiān)督考核，強化責任追究，建立“人人有責、層層負責、各負其責”的全員安全生產責任體系，健全“明責、知責、履責、問責”的安全生產責任運行機制。

（十二）發(fā)揮輿論和社會監(jiān)督作用。鼓勵社會群眾以及煤礦企業(yè)內部職工及家屬舉報重大事故隱患和違法行為，建立“吹哨人”、內部舉報人等制度，完善舉報核查相關制度，加強對舉報人的保護，對舉報嚴重違法違規(guī)行為和重大風險隱患屬實的有功人員予以重獎和嚴格保護。發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，建立煤礦安全生產違法違規(guī)曝光平臺，持續(xù)曝光典型案件，震懾違法行為。

（十三）規(guī)范對煤礦企業(yè)的行政檢查。堅持預防為主、關口前移，進行超前分析研判，找準薄弱環(huán)節(jié)，突出工作重點，有針對性地開展對煤礦企業(yè)的執(zhí)法檢查。每次開展對煤礦企業(yè)現場檢查時，必須對上一次監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現問題整改情況進行核實；堅持查資料和查作業(yè)場所相結合、定性和定量相結合、井上和井下相結合；壓實執(zhí)法檢查帶隊負責人責任，開展現場檢查前必須精準編制檢查方案，突出檢查重點，檢查方案必須經單位負責人審定。發(fā)揮技術服務咨詢等中介組織和專家在監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法技術中的支撐作用。堅持“法無授權不可為”，嚴禁隨意開展煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門權責清單以外的檢查活動。杜絕形式主義、官僚主義，著力解決低質量重復執(zhí)法、現場檢查缺少針對性、隨意檢查等問題，切實提高檢查質量和效能。

（十四）規(guī)范對煤礦企業(yè)違法行為的描述和處罰。使用規(guī)范準確的法律用語，在執(zhí)法文書中對煤礦安全生產違法違規(guī)行為進行定性定量相結合的表述。對檢查發(fā)現的各類問題隱患和安全生產違法違規(guī)行為進行清晰的法律適用界定并做好記錄。要綜合考慮問題隱患和違法違規(guī)行為的性質和情節(jié)、危害結果的輕重等因素，適用對應的從輕、從重處罰情形，采取合適的行政處罰基準作出行政處罰決定，嚴格規(guī)范行政處罰自由裁量權使用。

（十五）全面推行煤礦安全執(zhí)法“三項制度”。落實煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法信息公開制度，全面推行行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核等3項制度，實現執(zhí)法信息及時主動公開，執(zhí)法行為過程信息全程記錄，執(zhí)法全過程可回溯管理，重大執(zhí)法決定法制審核全覆蓋，推進煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法透明、規(guī)范、合法、公正，確保行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰等行為規(guī)范有效，提升執(zhí)法質量。

（十六）建立健全盡職免責、失職問責辦法。通過嚴格監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法，倒逼煤礦企業(yè)全員全過程依法盡責、安全生產各環(huán)節(jié)各崗位依法履職，進一步健全完善覆蓋企業(yè)全體從業(yè)人員的安全生產責任考核機制。嚴格執(zhí)行國家有關行政執(zhí)法責任制和問責制，促進監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執(zhí)法，堅持執(zhí)法目的與執(zhí)法形式有機統(tǒng)一，以法為據、以理服人、以情感人，實現執(zhí)法最佳的法律效果、社會效果。加強對執(zhí)法人員履職考核，對忠于職守、履職盡責、執(zhí)法到位的，要給予表揚和鼓勵。對存在違反《安全生產法》第八十七條有關規(guī)定行為的，要嚴肅追究有關人員責任。

四、組織保障

（一）加強組織領導。各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門主要負責人為本單位加強和規(guī)范煤礦安全事中事后監(jiān)管監(jiān)察的第一責任人，統(tǒng)籌推進事中事后監(jiān)管監(jiān)察工作。要將加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管監(jiān)察措施落實情況納入工作目標責任考核，加強督促檢查，并及時研究解決工作中的重大問題。

（二）加強法治保障。各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要落實行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，執(zhí)行好移送啟動、保存證據、提出書面報告、負責人審批、制作移送文書、移交材料等移送程序，建立完善本單位行刑銜接工作機制。建立與公安機關、檢察機關案情通報機制；在查辦案件中，發(fā)現符合刑事追訴標準、涉嫌構成犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當及時向司法機關移送。遇到重大法律適用問題，要及時向國家煤礦安監(jiān)局報告。

（三）加強執(zhí)法能力建設。各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要加強對監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法人員的教育培訓，著力提升執(zhí)法人員業(yè)務能力和執(zhí)法素養(yǎng)，努力建設“一專多能”的執(zhí)法隊伍。各省級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要爭取推動地方政府制定出臺相關政策，保障基層執(zhí)法經費和裝備投入，推進執(zhí)法裝備標準化建設，提高現代科技手段在執(zhí)法辦案中的應用水平。