（一）績效考核方案說明

根據(jù)本項目實際情況，項目公司負(fù)責(zé)道路工程建設(shè)、養(yǎng)護(hù)維護(hù)、移交；負(fù)責(zé)居民安置點建設(shè)等職責(zé)，績效考核分項目工程建設(shè)期績效考核，項目運營維護(hù)績效考核和項目移交期績效考核。

本績效考核方案具體為：

1、項目建設(shè)期：綜合管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、資金管理、安全管理、環(huán)境影響等方面考核；

2、項目運營期：社會效益、成本控制、綜合管理、可持續(xù)發(fā)展等方面考核；

3、項目移交期：債務(wù)清償、資產(chǎn)可用、資料完備、權(quán)利移交合法合規(guī)等方面考核。

（二）建設(shè)期績效考核方案

2.1 總則

1、指導(dǎo)思想

根據(jù)《城鎮(zhèn)道路工程施工與質(zhì)量驗收規(guī)范》（CJJ1-2008）、《地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范》（GB 50208）、《建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》（GB 50202）、《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》（GB 50204）等規(guī)定，為推進(jìn)本項目順利實施，建立社會資本建設(shè)工程質(zhì)量管理體系，特制定本績效考核方案。

2、績效考核目的

為保證項目公司建設(shè)本項目質(zhì)量合規(guī)、合標(biāo)，保證項目公司運營維護(hù)穩(wěn)定、有序，以“嚴(yán)苛建設(shè)質(zhì)量、嚴(yán)控建設(shè)進(jìn)度”為目的，以“不斷提高建設(shè)能力，促進(jìn)工程保質(zhì)保量”為準(zhǔn)則，實現(xiàn)建設(shè)工程可用性，與運維高效性“雙贏局面”。

3、績效考核原則

績效考核應(yīng)遵循“公開、公平、公正、客觀、真實、階段分明”，在經(jīng)過多次調(diào)研、綜合衡定的基礎(chǔ)上科學(xué)、合作進(jìn)行考評。

4、績效考核適用范圍

本績效考核適用于：項目竣工驗收同期執(zhí)行項目建設(shè)期績效考核（考核完畢，即可明確項目建設(shè)期績效考核系數(shù)，以便明確后期運營維護(hù)期間支付項目公司財政補(bǔ)貼資金金額）。

5、績效考核周期

項目建設(shè)期末：以施工單位提交竣工驗收申請表同期進(jìn)行（整個項目期內(nèi)只執(zhí)行一次績效考核）。

6、績效考核機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工

（1）績效考核小組

績效考核小組由：mmmm牽頭成立考核小組。

（2）職責(zé)分工

1）mmmm發(fā)起本項目建設(shè)期績效考核工作，派人擔(dān)任本績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組組長；

2）mmmm經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、財政局、城鄉(xiāng)建設(shè)管理局及綿陽涪城區(qū)財政局各1~2名人員作為本績效考評具體工作人員。

7、績效類別

本績效考核為政府層面績效考核，非項目公司內(nèi)部績效考核。

2.2 績效考核實施細(xì)則

1、績效考核主要內(nèi)容

（1）項目建設(shè)期績效考核主要內(nèi)容

項目建設(shè)期績效考核主要為以下6個方面，其中：

1）綜合管理：項目是否建立保障措施，項目推進(jìn)時信息交流是否順暢，資料真實性進(jìn)行考核，對項目管理、建設(shè)、驗收等工作是否制定科學(xué)、完整、健全的檔案制度，搭建項目風(fēng)險評估機(jī)制等進(jìn)行考核；

2）質(zhì)量管理：對項目是否建立全面的質(zhì)量管理規(guī)定，并根據(jù)項目質(zhì)檢情況是否符合上述規(guī)定進(jìn)行考核；

3）進(jìn)度管理：按照項目實際建設(shè)進(jìn)度是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行考核；

4）資金管理：按照項目投資是否控制在概算范圍內(nèi)進(jìn)行考核；

5）安全管理：對項目是否建立健全的安全制度，并根據(jù)項目執(zhí)行情況是否符合上述規(guī)定進(jìn)行考核；

6）環(huán)境影響：按照環(huán)境影響評價報告的要求，對周邊土體、植被、居民生活的影響，是否產(chǎn)生超量廢棄、塵土和噪音進(jìn)行考核；

2、績效考核工作流程

績效考核流程如下圖：

項目建設(shè)期績效考核流程圖

3、績效考核指標(biāo)選取及指標(biāo)考核辦法

本項目項目建設(shè)期考核辦法參見下表：

項目建設(shè)期績效考核一覽表

一級指標(biāo)	總分	二級指標(biāo)	細(xì)項總分	扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值）	扣分原因	扣分	得分
綜合管理	15分	項目推進(jìn)保障	5分	未制定項目保障措施
		項目信息真實	3分	項目信息交流不通暢
		項目檔案管理	5分	未制定各環(huán)節(jié)檔案管理制度
		項目風(fēng)險評估機(jī)制	2分	未進(jìn)行必要的風(fēng)險評估
質(zhì)量管理	30分	質(zhì)量管理制度或質(zhì)保體系	5分	未制定明確的質(zhì)量目標(biāo)
			5分	質(zhì)量管理制度無針對性
		質(zhì)量控制、監(jiān)管	5分	質(zhì)量管理制度和措施未落實
			5分	質(zhì)量缺陷未及時督促相關(guān)單位進(jìn)行處理
		質(zhì)量事故	5分	對發(fā)生的質(zhì)量事故或問題未及時督促相關(guān)單位進(jìn)行整改
			5分	發(fā)生的質(zhì)量問題影響工程建設(shè)
進(jìn)度管理	10分	進(jìn)度計劃	4分	無總進(jìn)度計劃和年度計劃
				未按工程實際進(jìn)展情況調(diào)整進(jìn)度計劃
		進(jìn)度完成情況	6分	開工滯后影響工程總進(jìn)度
				因非不可抗拒因素未按進(jìn)度計劃完成階段目標(biāo)
				無故要求壓縮或拖延工期
資金管理	20分	資金計劃與到位	10分	無資金計劃與年度計劃
				資金到位不及時影響工程建設(shè)
		計量與支付	10分	未制定工程計量與工程款支付的相關(guān)程序及規(guī)定
				未認(rèn)真執(zhí)行工程款支付程序
				無故拖欠工程款
安全管理	15分	安全制度	5分	未建立安全責(zé)任制度或制度無針對性
				安全規(guī)章制度未得到落實
		應(yīng)急預(yù)案	5分	未制定安全管理應(yīng)急預(yù)案
		安全事故處理	5分	未及時處理安全事故
環(huán)境影響	10分	環(huán)保制度	10分	未建立環(huán)境保護(hù)制度或未得到有效執(zhí)行

2.3 績效考核結(jié)果管理

本績效考核結(jié)果采用如下方式確定：

1、績效評分以60分為基準(zhǔn)；

2、績效評分60分以下考核不合格；采用每減少10分，政府確定全部建設(shè)成本下浮10%；

3、績效評分在30分以下不予支付；

4、績效考核在60分以上考核合格：采用經(jīng)審計局審計全部建設(shè)成本總金額結(jié)果，全部支付項目建設(shè)成本。

2.4 附則

社會資本如對本績效考核方案存在疑義或質(zhì)疑，應(yīng)在簽訂PPP項目合同前應(yīng)就疑義或質(zhì)疑條款提出解釋理由，最終以政府與社會資本雙方簽字PPP項目合同為準(zhǔn)。

（三）運營維護(hù)期績效考核方案

3.1 總則

1、指導(dǎo)思想

依據(jù)《城鎮(zhèn)道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》(CJJ 36-2006) 等規(guī)定，推進(jìn)本項目建設(shè)與發(fā)展，建立科學(xué)、合理、高效的市政道路養(yǎng)護(hù)績效考評和政府付費機(jī)制，特制定本績效考核方案。

2、績效考核目的

以市政道路養(yǎng)護(hù)的要求和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，通過發(fā)揮績效考核激勵機(jī)制的導(dǎo)向作用，保證政府付費責(zé)任科學(xué)合理、結(jié)算依據(jù)充分，項目公司責(zé)任履行到位。充分調(diào)動各類人員的工作積極性、主動性，促進(jìn)市政工程質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)，實現(xiàn)政府與社會資本合作“雙贏”新局面。

3、績效考核原則

績效考核方案應(yīng)堅持“公開、公平、公正，實事求是，科學(xué)全面”的原則，以科學(xué)調(diào)研為基礎(chǔ)，以量化指標(biāo)為依托，通過多調(diào)研、多收集、多分析，科學(xué)合理評測出項目公司績效評分。

4、績效考核適用范圍

本績效考核適用于明確項目年度運營績效考核系數(shù)，以便綿陽涪城區(qū)財政局對項目公司運營補(bǔ)貼金額的確定。

5、績效考核周期

本績效考核周期：每年年末（或約定周期）mmmm組織對項目公司道路養(yǎng)護(hù)維護(hù)進(jìn)行考核。

6、績效考核機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工

參照績效考核機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工。

7、績效類別

本績效考核為政府層面績效考核，非社會資本內(nèi)部績效考核。

3.2 績效考核實施細(xì)則

1、績效考核主要內(nèi)容

本績效考核從：社會效益、成本控制、綜合管理、可持續(xù)發(fā)展四維度進(jìn)行考核。其中：

（1）社會效益：公眾滿意度；

（2）成本控制：經(jīng)營成本和管理費用的控制；

（3）綜合管理：財務(wù)管理、黨風(fēng)廉政建設(shè)；

（4）可持續(xù)發(fā)展：社會責(zé)任體現(xiàn)、債務(wù)償還情況。

2、績效考核工作流程

績效考核流程如下圖：

項目運營期績效考核流程圖

3、績效考核指標(biāo)選取及指標(biāo)考核辦法

本項目運營期績效考核指標(biāo)體系如下表：

項目運營績效考核一覽表

一級指標(biāo)	總分	二級指標(biāo)	細(xì)項總分	扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值）	扣分原因	扣分	得分
社會效益	10分	公眾滿意	10分	每月接到市民投訴次數(shù)達(dá)50次以上（扣10分）
成本控制	40分	經(jīng)營成本	20分	耗材價格和數(shù)量明顯異常（扣5分）；養(yǎng)護(hù)人員工資明顯偏高（扣5分）；養(yǎng)護(hù)次數(shù)頻繁（扣5分）；存在大修風(fēng)險（5分）
		管理費用	20分	管理團(tuán)隊不合理（扣10分）；管理費用無故增長過快（扣10分）
綜合管理	30分	維修效率	15分	接到維修請求后未及時進(jìn)行維修（扣10分）；維修質(zhì)量不足，存在反復(fù)（扣5分）
		財務(wù)管理	10分	社會資本資產(chǎn)負(fù)債率經(jīng)常達(dá)到80%以上（扣10分）
		黨風(fēng)廉政建設(shè)	5分	黨建工作責(zé)任落實不到位（扣5分）
可持續(xù)發(fā)展	20分	社會責(zé)任體現(xiàn)	10分	未能體現(xiàn)社會責(zé)任，響應(yīng)國家政策（扣2分）
		債務(wù)償還情況	10分	未制定按還款計劃定期還本付息（扣5分）；產(chǎn)生大量新生債務(wù)，未及時清理（扣5分）

3.3 績效考核結(jié)果管理

? 本績效考核結(jié)果采用如下方式確定：

1、績效評分以60分為基準(zhǔn)；

2、績效評分60分以下考核不合格；采用每減少10分，政府少支付5%項目運營補(bǔ)貼資金；

3、績效評分在30分以下不予支付；

4、績效考核在60分以上考核合格：按照項目回報公式支付全部項目運營補(bǔ)貼資金。

（四）移交期績效考核方案

4.1 總則

1、指導(dǎo)思想

依據(jù)發(fā)改投資[2016]2231號《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》、財金（2014）113號《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》等規(guī)定，為有效規(guī)范本項目移交程序，特制定本績效考核方案。

2、績效考核目的

一方面做好本項目移交期的績效考核有利于項目移交后的正常使用，一方面績效評價結(jié)果能夠作為政府開展PPP管理工作決策的依據(jù)。

3、績效考核原則

績效考核方案應(yīng)堅持“公開、公平、公正，實事求是，科學(xué)全面”的原則，以科學(xué)調(diào)研為基礎(chǔ)，以量化指標(biāo)為依托，通過多調(diào)研、多收集、多分析，科學(xué)合理評測出社會資本績效評分。

4、績效考核適用范圍

本績效考核適用于明確本項目移交期進(jìn)行，以便mmmm對項目資產(chǎn)、使用權(quán)和收益權(quán)的接收。

5、績效考核時間

本績效考核時間：道路工程移交期末。

6、績效考核機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工

參照績效考核機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工。

7、績效類別

本績效考核為政府層面績效考核，非社會資本內(nèi)部績效考核。

4.2 績效考核實施細(xì)則

1、績效考核主要內(nèi)容

本績效考核從債務(wù)清償、資產(chǎn)可用、資料完備、權(quán)利移交合法合規(guī)四方面進(jìn)行考核。其中：

（1）債務(wù)清償：社會資本債務(wù)清償情況；

（2）資產(chǎn)可用：資產(chǎn)扣除合理折舊后，應(yīng)當(dāng)達(dá)到的使用狀態(tài)，并承諾質(zhì)量保證期；

（3）資料完備：項目資料、圖紙、運營期的會計資料等資料的完整情況；

（4）權(quán)利移交合法合規(guī)：所有債務(wù)、抵押、質(zhì)押、留置、擔(dān)保物權(quán)和資產(chǎn)所有權(quán)和收益權(quán)，移交程序合法合規(guī)。

2、績效考核工作流程

績效考核流程如下圖：

項目移交期績效考核流程圖

3、績效考核指標(biāo)選取及指標(biāo)考核辦法

本項目移交期績效考核指標(biāo)體系如下：

項目移交績效考核一覽表

一級指標(biāo)	總分	二級指標(biāo)	細(xì)項總分	扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值）	扣分原因	扣分	得分
債務(wù)清償	20分	債務(wù)清償	20分	債務(wù)不能立即全部清償（扣5分）；不能立即全部債務(wù)的雙方未達(dá)成一致解決方案（扣15分）	?	?	?
資產(chǎn)可用	40分	資產(chǎn)完整	20分	部分資產(chǎn)不完整，清查存在盤虧（扣5分）；盤虧資產(chǎn)未進(jìn)行說明或雙方未達(dá)成一致解決方案（扣15分）	?	?	?
		資產(chǎn)狀態(tài)	20分	部分資產(chǎn)狀況不良（扣5分）；該部分不良資產(chǎn)未進(jìn)行維修到可用狀態(tài)（扣10分）；未承諾一定的質(zhì)量保證期（扣5分）	?	?	?
綜合管理	20分	資料保管	10分	部分關(guān)鍵資料保管不善，存在遺失且不能后補(bǔ)（扣10分）	?	?	?
		資料移交	10分	資料移交過程中產(chǎn)生損壞遺失（扣10分）	?	?	?
權(quán)利移交	20分	權(quán)利移交合法合規(guī)	20分	權(quán)利移交中存在違規(guī)操作且未整改，或權(quán)利移交不完整（扣20分）	?	?	?

4.3績效考核結(jié)果管理

? 本績效考核結(jié)果采用如下方式確定：

1、績效評分以60分為基準(zhǔn)；

2、績效評分60分以下考核不合格；移交不能完成，需整改合格后再次移交。

七、政策調(diào)整的收益分配

本項目生命周期內(nèi)，如有國家或上級政府對本項目進(jìn)行資金補(bǔ)助，或申請國家級、或省市級資金，相關(guān)補(bǔ)助或資金優(yōu)先用于本項目政府付費支出；不得直接列入項目公司收入。

八、財務(wù)監(jiān)管

?? （一）乙方對在項目建設(shè)、運營和維護(hù)項目設(shè)施獲得所需資金負(fù)全部責(zé)任。

?? （二）乙方建立專門賬戶，所有關(guān)于本項目的收支必需從專門賬戶進(jìn)出。

?? （三）出資，乙方應(yīng)確保其出資及時按要求如數(shù)到位。

?? （四）財務(wù)報表，乙方應(yīng)按適用法律和合理的財務(wù)和商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及慣例認(rèn)真而有效地處理其業(yè)務(wù)與事務(wù)，并應(yīng)準(zhǔn)備和向甲方提交全面反映其經(jīng)營情況各個方面的下列財務(wù)報表：按國家會計稅收等相關(guān)法規(guī)編報財務(wù)報表，乙方的財務(wù)報表由乙方聘請的會計事務(wù)所負(fù)責(zé)年度報表審計；政府為監(jiān)督乙方遵守適用法律和本合同，可合理要求乙方報送公司財務(wù)狀況的其他資料。

? （五）甲方為執(zhí)行檢查，應(yīng)通知乙方限期提出賬簿、表冊、財務(wù)報表及其他相關(guān)文件供甲方查核。甲方對于財務(wù)報表內(nèi)容及相關(guān)財務(wù)問題的查詢，乙方予以配合且不得拒絕。

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