| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì) | 設(shè)計(jì)單位無資質(zhì)、超許可范圍 | 應(yīng)具備相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 設(shè)計(jì)人員無資質(zhì)、超許可范圍 | 壓力容器設(shè)計(jì)人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 3 | 壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章 | 壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章無專人管理 | 壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章應(yīng)設(shè)置專人管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 4 | 壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn) | 壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章應(yīng)批準(zhǔn)使用并記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 壓力容器設(shè)計(jì)條件輸入 | 壓力容器設(shè)計(jì)環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 委托書應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計(jì)單位審核確認(rèn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 壓力容器設(shè)計(jì)工藝條件缺失或不準(zhǔn)確 | 壓力容器設(shè)計(jì)工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 壓力容器設(shè)計(jì)文件 | 壓力容器設(shè)計(jì)使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確 | 壓力容器設(shè)計(jì)應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 8 | 壓力容器設(shè)計(jì)未按照程序文件執(zhí)行 | 按照程序文件規(guī)定，進(jìn)行壓力容器設(shè)計(jì) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 壓力容器設(shè)計(jì)文件輸出 | 壓力容器設(shè)計(jì)文件輸出不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求 | 壓力容器設(shè)計(jì)文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 10 | 設(shè)計(jì)變更未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用） | 發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，按照程序文件執(zhí)行 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 12 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 13 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 14 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 15 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 16 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 17 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 周排查 | 安全總監(jiān) | |
| 18 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 安全員 | |
| 19 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 日管控 | 安全員 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力容器設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和容器設(shè)計(jì)項(xiàng)目的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。
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