| 序號 | 風(fēng)險類別 | 風(fēng)險指標(biāo) | 風(fēng)險管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 質(zhì)量計劃 | 質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求 | 編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 2 | 設(shè)計控制 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用） | 發(fā)生設(shè)計變更時，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的單位確認(rèn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 3 | 設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍 | 選擇具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計資質(zhì)的單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 4 | 設(shè)計控制責(zé)任人未履職 | 設(shè)計控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 5 | 材料與零部件控制 | 材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行標(biāo)識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 6 | 未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 8 | 未按規(guī)定進行材料復(fù)驗 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行復(fù)驗 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 材料儲存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行存儲 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 10 | 材料控制責(zé)任人未履職 | 材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 工藝控制 | 未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 13 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 14 | 工藝控制責(zé)任人未履職 | 工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 15 | 焊接控制 | 焊工無證或超項目焊接 | 焊工持證焊接，項目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 16 | 施焊記錄不及時、不規(guī)范 | 及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 17 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制 | 應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 18 | 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 焊接控制責(zé)任人未履職 | 焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 21 | 熱處理控制 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 22 | 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 23 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 熱處理控制責(zé)任人未履職 | 熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 25 | 無損檢測控制 | 未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 26 | 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 27 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 29 | 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 | 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 30 | 無損檢測控制責(zé)任人未履職 | 無損檢測控制責(zé)任人應(yīng)按照無損檢測控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 31 | 理化檢驗控制 | 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 32 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 33 | 理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求 | 應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 34 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 35 | 理化檢驗控制責(zé)任人未履職 | 理化檢驗控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 36 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 37 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 38 | 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 39 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 40 | 檢驗與試驗控制責(zé)任人未履職 | 檢驗與試驗控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗與試驗控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 41 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 42 | 儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn) | 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 43 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人未履職 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 44 | 人員管理 | 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 45 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 46 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 47 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 48 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 49 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 50 | 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 周排查 | 安全總監(jiān) | |
| 51 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 安全員 | |
| 52 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 日管控 | 安全員 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道元件（含安全附件）制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。
叉車管理規(guī)定電梯使用安全管理制度氣瓶安全管理和使用規(guī)定起重設(shè)備安全管理制度鋼絲繩使用安全規(guī)范氧氣瓶的安全存放及使用特種設(shè)備安全生產(chǎn)責(zé)任制和崗位責(zé)任制金屬管道法蘭跨接防靜電規(guī)定與規(guī)范
