第一條 為建立并落實場車制造單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。

第二條 場車制造單位質量安全風險主要存在于場車設計和施工方案（過程）、材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產設備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 設計和施工方案（過程）風險至少包括以下幾個方面：

（一）修理設計和施工方案（過程）的依據不符合現行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求；

（二）未按規(guī)定進行修理設計和施工方案（過程）文件修改；

（三）設計文件和施工方案（過程）未經責任人員審查確認。

第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：

（一）材料質量證明文件不符合相應規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進行材料復驗；

（三）未按相應規(guī)定進行材料標識；

（四）未按相應規(guī)定進行材料存儲；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領用材料并做好相應記錄；

（六）材料代用手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：

（一）通用或專用工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄。。

第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：

（一）焊工未持證或超項目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產品制造要求；

（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進行焊縫返修控制；

（五）焊材管理不符合規(guī)定。

第七條 熱處理風險至少包括以下幾個方面：

（一）熱處理工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）熱處理設備不符合要求；

（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。

第八條 無損檢測風險至少包括以下幾個方面：

（一）無損檢測通用或專用工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）無損檢測人員資質不滿足要求；

（三）設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求；

（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（六）未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制。

第九條 理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）理化檢驗人員未經培訓合格；

（二）儀器和設備不滿足相應檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。

第十條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范。

第十條 修理設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：

（一）設備狀態(tài)標識不規(guī)范；

（二）儀器設備未按規(guī)定進行檢定校準。

第十一條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十二條 執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十三條 叉車專項

更換叉車的防爆部件時，使用單位應當保證新部件的防爆級別和技術要求不低于原部件，并且對整車防爆性能的有效性負責，更換記錄、部件防爆合格證等技術資料應當存入安全技術檔案。

第十四條 觀光車專項

修理時應注意:采用自動變速箱的內燃觀光車輛，只有當變速箱換擋裝置處于停車擋（“P”擋）或空擋（“N”擋）時方可啟動發(fā)動機（具有自動啟停功能的車輛除外）。

第十五條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第十六條 本單位根據上述規(guī)定制定了《場車質量安全風險管控清單》（例表見附錄A18），當修理的場車類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。