| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設計 | 產(chǎn)品設計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 產(chǎn)品設計的依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 2 | 未按規(guī)定進行設計文件修改 | 發(fā)生設計變更時，按規(guī)定進行設計文件修改 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進行材料復驗 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 5 | 材料標識缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 材料儲存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 作業(yè)（工藝） | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 9 | 未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 11 | 工藝控制責任人未履職 | 工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 12 | 焊接 | 焊工無證或超項目焊接 | 焊工持證焊接，項目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 14 | 施焊記錄不及時、不規(guī)范 | 及時、準確、規(guī)范填寫施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 16 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制 | 應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 17 | 熱處理 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 18 | 熱處理設備不符合要求 | 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 19 | 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 20 | 無損檢測 | 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 21 | 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 22 | 無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 23 | 未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機 | 無損檢測的狀態(tài)和時機應滿足相應工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 24 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 25 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 26 | 理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 27 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 28 | 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 29 | 檢驗與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 30 | 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 31 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 32 | 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 33 | 生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置 | 設備使用狀態(tài)標識缺失或不規(guī)范 | 按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 34 | 儀器設備未檢定或校準 | 按相關(guān)規(guī)定對儀器設備檢定或校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 35 | 人員管理 | 未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 36 | 特種設備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 37 | 特種設備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 38 | 執(zhí)行特種設備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 39 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 40 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 41 | 叉車專項 | 叉車的設計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? | 1.叉車制造單位在設計控制時，還應管控以下幾點： ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?1.實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車 貨叉 ? 技術(shù)要求和試驗方法》； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應當符合 GB／T ? 10827.1-2014《工業(yè)車輛 安全要求和驗證 第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?3.罩殼打開后由于意外關(guān)閉會造成傷害的，應當在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機罩）設置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?4.叉車向前運行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應當使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應當不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應當不大于5N； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?5.叉車液壓系統(tǒng)應當設置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預定值的裝置，此裝置的設計和安裝能夠避免意外的松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應當安裝符合GB／T ? 5143《工業(yè)車輛護頂架 技術(shù)要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當側(cè)面防護裝置處于其保護位置時，應當采取措施以防起升高度大于1800mm； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應當設置司機坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當司機不在正常操作位置時，車輛不能進行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應當出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當司機回到正常操作位置，但沒有進行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應當自動發(fā)生； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?8.應當設置司機權(quán)限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權(quán)限，當該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 42 | 觀光車專項 | 觀光車的設計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 觀光車制造單位在設計控制時，還應管控以下幾點： ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應當設置存放滅火器的位置，并且該位置應當便于滅火器的取用； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.觀光車輛所有車輪上均應當設置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?3.觀光車輛應當采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?4.觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)（含司機，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?5.觀光車輛風窗玻璃應當符合GB 9656《機動車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應當符合GB／T ? 28710《非公路旅游觀光車 前照燈》的要求；安全帶應當符合GB／T 28709《非公路旅游觀光車 座椅安全帶及其固定器》的要求。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?6.觀光車輛在設計時應當明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應當符合TSG ? 81-2022《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應當設置轉(zhuǎn)向限位裝置。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?8.觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應當符合GB ? 7258-2017《機動車運行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?9.每位乘客應當有安全帶；每位乘客應當有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應當有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應當設置護欄、側(cè)圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應當裝設保護圍欄等安全防護裝置。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?10.觀光列車上應當設置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應當少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應當設置安全員專用座椅，并且設置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應當設置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應當設置當牽引連接失效后的二次保護裝置。 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 43 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，場車制造（含修理、改造）單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。
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