1.范圍

為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。

本指南適用于冶金企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（包括焦化，原料、燒結(jié)、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運輸及能源動力系統(tǒng)等）,不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。

2.編制依據(jù)

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國安全生產(chǎn)法

中華人民共和國勞動法

中華人民共和國職業(yè)病防治法

中華人民共和國消防法

中華人民共和國特種設(shè)備安全法 （國家主席令（2014）4號）

國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

山東省安全生產(chǎn)條例

山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定

山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法? （山東省人民政府令第213號）

山東省危險化學(xué)品建設(shè)項目安全審查要點（試行）（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號）

焦化單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

燒結(jié)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

球團單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

煉鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

煉鐵單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

軋鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

煤氣單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)

危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)

焦化安全規(guī)程

燒結(jié)安全規(guī)程

球團安全規(guī)程

煉鋼安全規(guī)程

煉鐵安全規(guī)程

軋鋼安全規(guī)程

工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程

深度冷凍法制取氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006

職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T 28002-2011

生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 13861

企業(yè)傷亡事故分類GB6441

危險化學(xué)品重大危險源辨識GB 18218

3.總體要求、目標(biāo)與原則

3.1總體要求：結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

3.2目標(biāo)

危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

3.3原則

堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責(zé)任,夯實安全管理基礎(chǔ)管理,強化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。

4. 組建團隊

企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。

各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實施。

基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。

5 職責(zé)

5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。

5.2企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。

5.3企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查;負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審;負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

5.4各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)督管理。

5.5各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

5.6多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險源辨識和風(fēng)險管控工作。

6.術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指南。

6.1 風(fēng)險點

風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。

識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。

6.2危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注1：

根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。

6.3風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。

6.4危險源辨識

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

6.5 風(fēng)險評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》。

注：風(fēng)險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內(nèi)的不同危險源（與危險源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險進行評價。

6.6風(fēng)險分級

風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。

6.7風(fēng)險分級管控

風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

6.8風(fēng)險信息

風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

7.信息收集

為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：

（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；

（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；

（3）組織架構(gòu)圖；

（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；

（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；

（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；

（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；

（8）過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；

（9）危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；

（10）應(yīng)急預(yù)案文本；

（11）安全管理制度；

（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；

（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；

（15）安全設(shè)施設(shè)計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計專篇；

（16）安全評價報告；

（17）職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。

8.危險源辨識

8.1總則

風(fēng)險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制措施策劃。

圖8-1示出了危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制策劃的基本步驟。

圖8-1? 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟

8.2作業(yè)活動（單元）的劃分

一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：

（1）按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；

（2）按地理區(qū)域劃分；

（3）按裝置劃分；

（4）按作業(yè)任務(wù)劃分；

（5）上述幾種方法的結(jié)合

示例1：例如：高爐區(qū)域單元劃分，按照工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進行全覆蓋辨識。

示例2、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務(wù)”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉(zhuǎn)爐煤氣回收凈化、焦?fàn)t煤氣脫硫、洗萘、煤氣加壓等，每項“工作任務(wù)”又可分為若干作業(yè)步驟，如可分為清理補水、檢查水位、設(shè)備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。

識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。

8.3危險源辨識

8.3.1危險源按照辨識單元進行辨識，并應(yīng)考慮如下方面存在的危險和有害因素：

（1）選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災(zāi)支持等方面進行分析。

（2）平面布局

總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等；運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。

（3）建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修)通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。

（4）生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。

（5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機械、液壓設(shè)備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電）。

（6）危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。

（7）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、空壓機房、危險品庫等。

（8）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。

（9）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。

（10）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學(xué)因素等。

8.3.2確定危險源辨識的方法：

危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)選用一種或多種方法進行，如基本分析法、工作危害分析法（JHA），安全檢查表法、預(yù)先危險分析法等。針對人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。

建議企業(yè)在進行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）， 在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。

8.3.2.1:工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。

示例：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對高爐爐前進行全覆蓋辨識。辨識結(jié)果如下表：

8.3.2.2安全檢查表法:

為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細(xì)的安全檢查表。

檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標(biāo)準(zhǔn)制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設(shè)計規(guī)范》、《煤氣安全操作規(guī)程》等制定）。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險源。

8.3.3事故類型

依據(jù)參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》 進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。

8.3.4危險源辨識注意的事項

（1）辨識的危險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中提及的較大危險因素，確保不遺漏。

（2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：

a.正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）

b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修）

c.緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）

還要考慮三種時態(tài)：

a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）

b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）

c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）

（3）危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險源辨識：

a.與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；

b.企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴建項目等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的變更；

c.機構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；

d.事故、事件的發(fā)生。

8.4信息保留

風(fēng)險識別的單元劃分、危險源及事故類型的信息保留，附表一《危險源辨識與風(fēng)險評價信息一覽表》，企業(yè)可結(jié)合實際參照實施。

9、風(fēng)險評價及分級

9.1風(fēng)險評價方法

常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。

其中，作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風(fēng)險矩陣評價法等簡易的風(fēng)險評價方法是在冶金企業(yè)常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)可采用作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）（具體方法參見附件1）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（具體方法參見附件2）。

9.2 風(fēng)險分級

9.2.1重大危險源

根據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2009)判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。

9.2.2風(fēng)險級別劃分

將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）進行分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。

按照魯政辦發(fā)『2016』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進行分級。

10風(fēng)險管控

10.1 原則

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實際，風(fēng)險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險： ??? a) 工程控制措施；b管理控制措施； c) 個體防護措施； d)應(yīng)急控制措施。

10.2風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險分級管控基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。

如：一級、二級風(fēng)險可由公司直接管控；三級可由廠級管控；四級可由車間（班組）管控。

根據(jù)風(fēng)險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。參見《隱患排查治理體系實施指南》。

10.3典型風(fēng)險管控措施

典型風(fēng)險管控措施包括：

（1）工程控制；

（2）管理（行政）控制；

（3）個體防護控制；

（4）應(yīng)急控制。

工程控制包括：

（1）消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。

（2）封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；

（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。

管理（行政）控制包括：

（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；

（4）警報和警示信號；

（5）安全互助體系；

（6）培訓(xùn)；

（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

個體防護包括：

（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；

（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施；

（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；

（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。

應(yīng)急控制包括：

（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；

（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。

10.4風(fēng)險管控措施確定

典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。

11變更管理

當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進行危險源識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：

a) 新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b)“四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；

c) 新、改、擴建項目完成后；

d) 結(jié)合事故案例；

e) 日常隱患排查情況；

f) 本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進行危險源識別、評價、風(fēng)險管控措施的策劃。

12 持續(xù)改進

企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：

——法律法規(guī)的變化；

——新危險源的相應(yīng)需求；

——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；

——外部因素；

——檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；

——控制技術(shù)的進步。

當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風(fēng)險評價。反之，必須及時更新。

13 ?公告警示

企業(yè)需要將主要危險源、風(fēng)險等級、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。

14、記錄管理

記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保留以下記錄：

——生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；

——危險源識別記錄；

——與危險源相關(guān)的評價分級記錄；

——控制危險源所采取措施的描述或引用；

建立企業(yè)安全風(fēng)險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。

建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。

15信息交流

企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。

附件1：???????????? 風(fēng)險程度評價方法

1、基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R=LS=MES

2、事故發(fā)生的可能性L: 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2.

3、控制措施的狀態(tài)M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。

控制措施的狀態(tài)（M）的賦值見表B.1

表B.1控制措施的狀態(tài)M

4、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2

人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

5.事故的可能后果（S）

表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。

6、風(fēng)險程度（R）：對人身傷害事故R= MES ??

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）/一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別（出現(xiàn)E或E2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風(fēng)險程度的分級見下表。

風(fēng)險程度的分級

附件2：????????????? 作業(yè)條件危險性評價法（LEC）

基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：

D=LEC

式中：D——風(fēng)險值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表D.1

表D.1 事故發(fā)生的可能性（L）

當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表D.2。

表D.2 暴露于危險填平的頻繁程度（E）

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表D.3.

表D.3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表D.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。

表D.4 風(fēng)險等級劃分

企業(yè)根據(jù)表D.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，見表D.5。

企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本企業(yè)的危險源清單并進行風(fēng)險評價（表D.5）。

表D.5 危險源清單及評價一覽表

附件3：??????????????? 風(fēng)險矩陣評價法應(yīng)用細(xì)則

基本原理是根據(jù)危險源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。

1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

表1? 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）

對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

表2? 危害事件發(fā)生的可能性（L）

3、確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表3的風(fēng)險矩陣進行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度 R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：

R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；

R=L×S=13～16：重要風(fēng)險（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險；

R=L×S=8～12：中度風(fēng)險（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險；

R=L×S=4～7：低度風(fēng)險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險；

R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險。

表3? 風(fēng)險矩陣（R）

附表一：???????????????????? 危險源辨識與風(fēng)險評價信息一覽表

辨識區(qū)域（部位、場所）

填表日期：???? 年??? 月??? 日?????????????????????????????????????????????????? 填表人：

備注：1、“辨識對象”是指辨識區(qū)域（部位、場所）內(nèi)人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等，，相當(dāng)于對對象的分類。比如：機加工車間焊接區(qū)域，首先確認(rèn)的對象為作業(yè)人員。

2、“辨識內(nèi)容”是指針對每個辨識對象進行的潛在或現(xiàn)實的危險源（危險有害因素）分析。針對上述“作業(yè)人員”的“勞動防護著裝”、“防護用品配備”、“人員精神狀態(tài)”、“人員安全技能”等四個方面即為需要辨識的內(nèi)容。

3、“事故類型”是針對每個識別出的危險源（危險有害因素）可能誘發(fā)的事故類型描述。如觸電傷害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。

4、“事故隱患”在典型控制措施分析過程中，很容易得出目前控制措施還存在的缺陷，即需要進行治理和整改的事故隱患。

附表二?????????????????????????????????? ??????危險源登記表

部門/單位：

填表日期：???? 年??? 月??? 日????????????????????????????????????????? 填表人：

附表三：??????? 崗位危險源公告警示牌