1.適用范圍

本方案適用于???? 建設(shè)集團股份有限公司的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。

2.編制依據(jù)

（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》國家主席令 第13號令

（2）《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令 第393號）

（3）《山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號）

（4）關(guān)于推進全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實的實施方案。（濟安監(jiān)字53號【2015】）

（5）關(guān)于落實《濟寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實施細則》的通知（濟安監(jiān)字【2015】52號）

（6）關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字〔2016〕36號）

（7）關(guān)于加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

（8）關(guān)于印發(fā)《濟寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)實施方案》的通知（濟安字〔2016〕14號）

（9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南(試用版)

其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。

3.總體要求、目標(biāo)與原則

根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定，公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。

3.1 總體要求

按照“全員參與，職責(zé)明確，落實到位”的原則進行安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施方案》要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。

3.2 工作目標(biāo)

2017年6月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系實施方案的修訂工作，同時每年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。

3.3基本原則

堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

為加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。

4.1領(lǐng)導(dǎo)小組

組? 長：

副組長：

成? 員：

4.2工作職責(zé)

1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系工作的開展及各項措施的落實。

2、傳達學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。

3、組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的《風(fēng)險分級管控實施方案》。組織編制實施全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系推進工作實施方案。

4、全面展開工作，明確各單位進度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。

5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系工作專題會，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險。

6、對員工進行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。

7、做好風(fēng)險分級評價過程控制。編寫《風(fēng)險分級管控程序文件》，組織排查風(fēng)險點、作業(yè)步驟確認(rèn)、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控、確定重大風(fēng)險，完成“一企一冊”。

8、按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各成員具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。

9、制定風(fēng)險點分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險管控標(biāo)識牌。

10、建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險點進行調(diào)整，遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴項目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動等及時進行風(fēng)險評估，確保風(fēng)險點的安全。

為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項工作的開展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險點識別、 風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險

指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(R)=可能性(L) ×后果(C)。

5.2危險源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。

5.3風(fēng)險點

通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。

5.4風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

5.5風(fēng)險評估/評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

5.6風(fēng)險分級

采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）

藍色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。

藍色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險管控

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護措施。

5.8風(fēng)險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險點識別方法

6.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求

風(fēng)險點識別范圍以項目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。

6.2 風(fēng)險點識別方法

以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

7.風(fēng)險評價方法

采用LEC評價法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。

藍色風(fēng)險 A級\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。D值<20。

藍色風(fēng)險 B級\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69

黃色風(fēng)險 C級\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159

橙色風(fēng)險 D級\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。D值160-320

紅色風(fēng)險E 級\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。D值>320

各項目部在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本項目部風(fēng)險等級進行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。

分級標(biāo)準(zhǔn)參照《危險源辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施程序》。

8.風(fēng)險控制措施策劃

根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。

9.風(fēng)險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。

10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求

安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照本附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。

附件：

附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件危險分析（LEC 法）

附件C風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險點（危險源）辨識評價普查表

（4）風(fēng)險點（危險源）辨識評價統(tǒng)計表

（5）風(fēng)險等級分布信息表

（6）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

（7）重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

附件A??? 風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1? 物的不安全狀態(tài)

A.1.1? 裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a) 設(shè)計不良

強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良；? 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動件；

缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適； 其他。

b) 防護不良

沒有安全防護裝置或不完善；? 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；? 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；? 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；? 其他。

c) 維修不良

廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。

A.1.2? 物料

a) 物理性

高溫物（固體、氣體、液體）；? 低溫物（固體、氣體、液體）；? 粉塵與氣溶膠；? 運動物。

b) 化學(xué)性

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；? 自燃性物質(zhì)；? 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；? 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；? 其他化學(xué)性危險因素。

c) 生物性

致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；? 致害動物； 致害植物；? 其他生物性危險源因素。

A.1.3? 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.4? 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.5? 有害電磁輻射的產(chǎn)生

電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；? 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2? 人的不安全行為

A.2.1? 不按規(guī)定的方法

沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；? 使用有毛病的機械、工具、用具等；? 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；? 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；? 機械運轉(zhuǎn)超速；? 送料或加料過快；? 機動車超速；? 機動車違章駕駛；? 其他。

A.2.2? 不采取安全措施

不防止意外風(fēng)險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他。

A.2.3? 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；? 對帶電設(shè)備；? 對加壓容器；? 對加熱物；? 對裝有危險物； 其他。

A.2.4? 使安全防護裝置失效

拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。

A.2.5? 制造危險狀態(tài)

貨物過載；? 組裝中混有危險物；? 把規(guī)定的東西換成不安全物；? 臨時使用不安全設(shè)施； 其他。

A.2.6? 使用保護用具的缺陷

不使用保護用具； 不穿安全服裝；? 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7? 不安全放置

使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；? 物料、工具、垃圾等的不安全放置；? 其他。

A.2.8? 接近危險場所

接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面；? 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；? 攀、坐不安全場所；? 其他。

A.2.9? 某些不安全行為

用手代替工具； 沒有確定安全就進行下一個動作； 從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作?。?其他。

A.2.10? 誤動作

貨物拿得過多； 拿物體的方法有誤； 推、拉物體的方法不對； 其他。

A.2.11? 其他不安全行動

A.3? 作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1? 作業(yè)場所

沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；? 物體放置的位置不當(dāng)；? 物體堆積方式不當(dāng)；? 對意外的擺動防范不夠；? 信號缺陷（沒有或不當(dāng)）； 標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2? 環(huán)境因素

采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4? 安全健康管理的缺陷

A.4.1? 安全生產(chǎn)保障

a) 安全生產(chǎn)條件不具備；

b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；

c) 安全生產(chǎn)投入不足；

d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2? 危險評價與控制

a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；

c) 對重要危險的控制措施不當(dāng)。

A.4.3? 作用與職責(zé)

a) 職責(zé)劃分不清；

b) 職責(zé)分配相矛盾；

c) 授權(quán)不清或不妥；

d) 報告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4? 培訓(xùn)與指導(dǎo)

a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b) 培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；

c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5? 人員管理與工作安排

a) 人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；

c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；

d) 工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。

e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。

A.4.6? 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；

c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。

A.4.7? 設(shè)備和工具

a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b) 未驗收或驗收不當(dāng)；

c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d) 維修不當(dāng)（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；

f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g) 無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8? 物料（含零部件）

a) 運輸方式或運輸線路不妥；

b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c) 包裝的缺陷；

d) 未能正確識別危險物品；

e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9? 設(shè)計

a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；

——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無獨立的設(shè)計評估。

b) 設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c) 作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d) 設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。

A.4.10? 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b) 未進行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11? 相關(guān)方管理

a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；

b) 對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c) 對供應(yīng)商的管理

——收貨項目與訂購項目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。

A.4.12? 監(jiān)控機制

a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；

e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；

f) 無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13? 溝通與協(xié)商

a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；

d) 通訊方法和手段有缺陷；

e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。

附件B??? 作業(yè)風(fēng)險分析法

B1作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）

基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D——風(fēng)險值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B1

表B1 .1 事故發(fā)生的可能性（L）

當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表B1.2。

表B1.2? 暴露于危險填平的頻繁程度（E）

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.1.3

表B1.3? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表B.1.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。

表B.1.4? 風(fēng)險等級劃分

根據(jù)表B1.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，見表B1.5。

歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本部門、單位的危險源清單并進行風(fēng)險評價（表B1.5）。

表B1.5? 危險源清單及評價一覽表

B2作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）

作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為：R=L×S。

其中：

R—代表風(fēng)險值；

L—代表發(fā)生傷害的可能性；

S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

B2.1? 事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

表B2.1? 危害事件發(fā)生的可能性（L）

B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

對照表B2.2從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

表B2.2? 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

B2.3? 風(fēng)險矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險矩陣進行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度 R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：

R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；

R=L×S=13～16：重要風(fēng)險（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險；

R=L×S=8～12：中度風(fēng)險（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險；

R=L×S=4～7：低度風(fēng)險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險；

R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險。

表B2.3? 風(fēng)險矩陣（R）

B2.4? 風(fēng)險分級

附件C

風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司作業(yè)崗位清單

________項目部

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司崗位作業(yè)內(nèi)容清單

________項目部____________崗位

樣表3：風(fēng)險點（危險源）普查表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司風(fēng)險點（危險源）普查表

工作任務(wù):????????? 分析人員:????????? 區(qū)域/工藝過程:???????? 日期:

樣表4：風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司風(fēng)險點（危險源）辨識和評價統(tǒng)計表

統(tǒng)計人：?????????????????? 審核人：????????????????? 日期:

樣表5：風(fēng)險等級分布信息表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司風(fēng)險等級分布信息表

樣表6：重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

樣表7：重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

附件D

風(fēng)險分級管控程序框圖

?

1.適用范圍

本方案適用于???? 建設(shè)集團股份有限公司的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。

2.編制依據(jù)

（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》國家主席令 第13號令

（2）《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令 第393號）

（3）《山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號）

（4）關(guān)于推進全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實的實施方案。（濟安監(jiān)字53號【2015】）

（5）關(guān)于落實《濟寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實施細則》的通知（濟安監(jiān)字【2015】52號）

（6）關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字〔2016〕36號）

（7）關(guān)于加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

（8）關(guān)于印發(fā)《濟寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)實施方案》的通知（濟安字〔2016〕14號）

（9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南(試用版)

其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。

3.總體要求、目標(biāo)與原則

根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定，公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。

3.1 總體要求

按照“全員參與，職責(zé)明確，落實到位”的原則進行安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施方案》要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。

3.2 工作目標(biāo)

2017年6月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系實施方案的修訂工作，同時每年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。

3.3基本原則

堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

為加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。

4.1領(lǐng)導(dǎo)小組

組? 長：

副組長：

成? 員：

4.2工作職責(zé)

1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系工作的開展及各項措施的落實。

2、傳達學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。

3、組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的《風(fēng)險分級管控實施方案》。組織編制實施全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系推進工作實施方案。

4、全面展開工作，明確各單位進度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。

5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系工作專題會，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險。

6、對員工進行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。

7、做好風(fēng)險分級評價過程控制。編寫《風(fēng)險分級管控程序文件》，組織排查風(fēng)險點、作業(yè)步驟確認(rèn)、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控、確定重大風(fēng)險，完成“一企一冊”。

8、按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各成員具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。

9、制定風(fēng)險點分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險管控標(biāo)識牌。

10、建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險點進行調(diào)整，遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴項目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動等及時進行風(fēng)險評估，確保風(fēng)險點的安全。

為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項工作的開展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險點識別、 風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險

指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(R)=可能性(L) ×后果(C)。

5.2危險源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。

5.3風(fēng)險點

通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。

5.4風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

5.5風(fēng)險評估/評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

5.6風(fēng)險分級

采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）

藍色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。

藍色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險管控

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護措施。

5.8風(fēng)險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險點識別方法

6.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求

風(fēng)險點識別范圍以項目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。

6.2 風(fēng)險點識別方法

以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

7.風(fēng)險評價方法

采用LEC評價法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。

藍色風(fēng)險 A級\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。D值<20。

藍色風(fēng)險 B級\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69

黃色風(fēng)險 C級\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159

橙色風(fēng)險 D級\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。D值160-320

紅色風(fēng)險E 級\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。D值>320

各項目部在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本項目部風(fēng)險等級進行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。

分級標(biāo)準(zhǔn)參照《危險源辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施程序》。

8.風(fēng)險控制措施策劃

根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。

9.風(fēng)險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。

10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求

安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照本附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。

附件：

附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件危險分析（LEC 法）

附件C風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險點（危險源）辨識評價普查表

（4）風(fēng)險點（危險源）辨識評價統(tǒng)計表

（5）風(fēng)險等級分布信息表

（6）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

（7）重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

附件A??? 風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1? 物的不安全狀態(tài)

A.1.1? 裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a) 設(shè)計不良

強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良；? 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動件；

缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適； 其他。

b) 防護不良

沒有安全防護裝置或不完善；? 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；? 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；? 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；? 其他。

c) 維修不良

廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。

A.1.2? 物料

a) 物理性

高溫物（固體、氣體、液體）；? 低溫物（固體、氣體、液體）；? 粉塵與氣溶膠；? 運動物。

b) 化學(xué)性

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；? 自燃性物質(zhì)；? 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；? 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；? 其他化學(xué)性危險因素。

c) 生物性

致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；? 致害動物； 致害植物；? 其他生物性危險源因素。

A.1.3? 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.4? 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.5? 有害電磁輻射的產(chǎn)生

電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；? 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2? 人的不安全行為

A.2.1? 不按規(guī)定的方法

沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；? 使用有毛病的機械、工具、用具等；? 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；? 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；? 機械運轉(zhuǎn)超速；? 送料或加料過快；? 機動車超速；? 機動車違章駕駛；? 其他。

A.2.2? 不采取安全措施

不防止意外風(fēng)險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他。

A.2.3? 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；? 對帶電設(shè)備；? 對加壓容器；? 對加熱物；? 對裝有危險物； 其他。

A.2.4? 使安全防護裝置失效

拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。

A.2.5? 制造危險狀態(tài)

貨物過載；? 組裝中混有危險物；? 把規(guī)定的東西換成不安全物；? 臨時使用不安全設(shè)施； 其他。

A.2.6? 使用保護用具的缺陷

不使用保護用具； 不穿安全服裝；? 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7? 不安全放置

使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；? 物料、工具、垃圾等的不安全放置；? 其他。

A.2.8? 接近危險場所

接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面；? 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；? 攀、坐不安全場所；? 其他。

A.2.9? 某些不安全行為

用手代替工具； 沒有確定安全就進行下一個動作； 從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作??； 其他。

A.2.10? 誤動作

貨物拿得過多； 拿物體的方法有誤； 推、拉物體的方法不對； 其他。

A.2.11? 其他不安全行動

A.3? 作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1? 作業(yè)場所

沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；? 物體放置的位置不當(dāng)；? 物體堆積方式不當(dāng)；? 對意外的擺動防范不夠；? 信號缺陷（沒有或不當(dāng)）； 標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2? 環(huán)境因素

采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4? 安全健康管理的缺陷

A.4.1? 安全生產(chǎn)保障

a) 安全生產(chǎn)條件不具備；

b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；

c) 安全生產(chǎn)投入不足；

d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2? 危險評價與控制

a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；

c) 對重要危險的控制措施不當(dāng)。

A.4.3? 作用與職責(zé)

a) 職責(zé)劃分不清；

b) 職責(zé)分配相矛盾；

c) 授權(quán)不清或不妥；

d) 報告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4? 培訓(xùn)與指導(dǎo)

a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b) 培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；

c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5? 人員管理與工作安排

a) 人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；

c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；

d) 工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。

e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。

A.4.6? 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；

c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。

A.4.7? 設(shè)備和工具

a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b) 未驗收或驗收不當(dāng)；

c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d) 維修不當(dāng)（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；

f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g) 無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8? 物料（含零部件）

a) 運輸方式或運輸線路不妥；

b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c) 包裝的缺陷；

d) 未能正確識別危險物品；

e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9? 設(shè)計

a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；

——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無獨立的設(shè)計評估。

b) 設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c) 作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d) 設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。

A.4.10? 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b) 未進行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11? 相關(guān)方管理

a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；

b) 對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c) 對供應(yīng)商的管理

——收貨項目與訂購項目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。

A.4.12? 監(jiān)控機制

a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；

e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；

f) 無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13? 溝通與協(xié)商

a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；

d) 通訊方法和手段有缺陷；

e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。

附件B??? 作業(yè)風(fēng)險分析法

B1作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）

基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D——風(fēng)險值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B1

表B1 .1 事故發(fā)生的可能性（L）

當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表B1.2。

表B1.2? 暴露于危險填平的頻繁程度（E）

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.1.3

表B1.3? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表B.1.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。

表B.1.4? 風(fēng)險等級劃分

根據(jù)表B1.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，見表B1.5。

歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本部門、單位的危險源清單并進行風(fēng)險評價（表B1.5）。

表B1.5? 危險源清單及評價一覽表

B2作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）

作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為：R=L×S。

其中：

R—代表風(fēng)險值；

L—代表發(fā)生傷害的可能性；

S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

B2.1? 事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

表B2.1? 危害事件發(fā)生的可能性（L）

B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

對照表B2.2從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

表B2.2? 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

B2.3? 風(fēng)險矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險矩陣進行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度 R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：

R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；

R=L×S=13～16：重要風(fēng)險（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險；

R=L×S=8～12：中度風(fēng)險（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險；

R=L×S=4～7：低度風(fēng)險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險；

R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險。

表B2.3? 風(fēng)險矩陣（R）

B2.4? 風(fēng)險分級

附件C

風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司作業(yè)崗位清單

________項目部

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司崗位作業(yè)內(nèi)容清單

________項目部____________崗位

樣表3：風(fēng)險點（危險源）普查表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司風(fēng)險點（危險源）普查表

工作任務(wù):????????? 分析人員:????????? 區(qū)域/工藝過程:???????? 日期:

樣表4：風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司風(fēng)險點（危險源）辨識和評價統(tǒng)計表

統(tǒng)計人：??????????????????審核人：????????????????? 日期:

樣表5：風(fēng)險等級分布信息表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司風(fēng)險等級分布信息表

樣表6：重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

樣表7：重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

山東誠祥建設(shè)集團股份有限公司重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

附件D

風(fēng)險分級管控程序框圖