各省、自治區(qū)、直轄市交通運(yùn)輸廳（局、委），部長江航務(wù)管理局、珠江航務(wù)管理局：
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為依法有效履職盡責(zé)，加強(qiáng)國內(nèi)、國際水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管，全面掌握行業(yè)發(fā)展情況，依據(jù)《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》等法規(guī)，以及2020年交通運(yùn)輸市場(chǎng)秩序與服務(wù)質(zhì)量檢查的有關(guān)部署安排，經(jīng)交通運(yùn)輸部同意，自2020年6月24日起至2020年8月31日，集中開展2020年國內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)和國際船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
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一、核查工作安排
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?。ㄒ唬﹪鴥?nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)核查工作。
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1.核查依據(jù)。
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《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》、《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2020年第4號(hào)）、《國內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2014年第3號(hào)）、《老舊運(yùn)輸船舶管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2017年第16號(hào)）、《交通運(yùn)輸部關(guān)于實(shí)施國內(nèi)水路運(yùn)輸及輔助業(yè)管理規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》（交水發(fā)〔2014〕141號(hào)）、《交通運(yùn)輸部關(guān)于國內(nèi)水路運(yùn)輸企業(yè)自有船舶運(yùn)力達(dá)標(biāo)問題的通知》（交水發(fā)〔2017〕125號(hào)）、《交通運(yùn)輸部關(guān)于做好<國內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定>實(shí)施有關(guān)工作的通知》（交水規(guī)〔2020〕6號(hào)）等有關(guān)政策法規(guī)。
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2.核查對(duì)象。
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核查對(duì)象為截至2019年12月31日取得經(jīng)營資格或進(jìn)行備案的水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營者（包括水路運(yùn)輸、船舶管理、船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者）、水路運(yùn)輸經(jīng)營者經(jīng)營的船舶。
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3.核查內(nèi)容。
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?。?）水路運(yùn)輸、船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者的經(jīng)營資質(zhì)保持情況，以及營運(yùn)船舶的經(jīng)營資格保持情況；
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（2）船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者備案情況；
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?。?）外商投資國內(nèi)水路運(yùn)輸企業(yè)情況（包括外商直接投資、境外上市發(fā)行外資股、引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者以及母公司通過前述三種方式引入外資等情況）；?
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（4）上次核查以來經(jīng)營者及其經(jīng)營、管理的船舶生產(chǎn)經(jīng)營狀況，以及市場(chǎng)經(jīng)營行為中是否存在違法違規(guī)問題；?
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（5）經(jīng)營者對(duì)于行業(yè)管理工作的意見和建議。?
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4.核查工作流程。?
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?。?）水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)經(jīng)營者填寫《國內(nèi)水路運(yùn)輸（輔助業(yè)）經(jīng)營者2020年度核查報(bào)告書》（附件1，填寫說明見附件2），經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章后，提交至所在地市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門（一式兩份，個(gè)體工商戶不涉及加蓋公章）。水路運(yùn)輸及船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者還應(yīng)根據(jù)上述核查內(nèi)容提交其他有關(guān)材料。?
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核查期間，市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門可為水路運(yùn)輸經(jīng)營者發(fā)放有效期不超過60天的《待理證》（不得超過2020年8月31日），代替《船舶營業(yè)運(yùn)輸證》使用。?
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（2）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者進(jìn)行上門現(xiàn)場(chǎng)核查，涉及疫情中、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)可考慮采取不上門核查方式，經(jīng)營者通過郵寄快遞、線上報(bào)送等方式提交核查材料，對(duì)不上門核查情況的，鼓勵(lì)水路運(yùn)輸管理部門采取信息化、視頻連線等方式與經(jīng)營者溝通，保證核查工作質(zhì)量。省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者核查情況的抽查。?
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（3）對(duì)拒不接受核查的企業(yè)，按照《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》第五十二條、《國內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》第三十七條進(jìn)行處理，并按《水路運(yùn)輸市場(chǎng)信用信息管理辦法（試行）》（交辦水〔2017〕128號(hào)）要求，納入“嚴(yán)重失信名單”進(jìn)行管理。
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對(duì)難以取得聯(lián)系的經(jīng)營者，市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門要通過上門聯(lián)系確認(rèn)、與海事管理機(jī)構(gòu)信息溝通等方式積極取得聯(lián)系并納入核查；對(duì)確實(shí)聯(lián)系不上的水路運(yùn)輸、船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者，要立即按照規(guī)定向其下達(dá)限期整改通知書（限期整改通知書可采用“公告送達(dá)”方式；已下達(dá)限期整改通知書尚在整改期或整改到期尚未復(fù)查處理的不得重復(fù)下達(dá)，下同），如整改到期后復(fù)查仍不合格的，報(bào)有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可。
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應(yīng)切實(shí)做到轄區(qū)內(nèi)水路運(yùn)輸和船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營者核查率100%和營運(yùn)船舶核查率100%（對(duì)失聯(lián)經(jīng)營者下達(dá)限期整改通知書并依規(guī)進(jìn)行后續(xù)處理的，計(jì)入已核查數(shù)）。
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（4）市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)接受核查的經(jīng)營者出具核查意見。對(duì)符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，在《國內(nèi)水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營許可證》（副本）上簽署核驗(yàn)記錄并加蓋年度核驗(yàn)章，在《核查報(bào)告書》上簽署“合格”的意見、加蓋公章，并為其經(jīng)營的船舶發(fā)放核驗(yàn)合格證。核驗(yàn)記錄和核驗(yàn)合格證的有效期統(tǒng)一注明“至2021年8月31日止”。核驗(yàn)合格證是水路運(yùn)輸經(jīng)營者相應(yīng)營運(yùn)船舶接受年度核查合格的證明，無需隨船攜帶。
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對(duì)不符合經(jīng)營資質(zhì)條件或有營運(yùn)船舶不符合經(jīng)營資格條件的企業(yè)，以及有營運(yùn)船舶未參加年度核查的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)加注未通過年度核驗(yàn)的核驗(yàn)記錄，在《核查報(bào)告書》上簽署“限期整改”的意見、加蓋公章，并按照規(guī)定書面責(zé)令經(jīng)營者限期整改，對(duì)整改到期后復(fù)查仍不合格的水路運(yùn)輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可；對(duì)整改到期后仍不符合營運(yùn)資質(zhì)條件的船舶，應(yīng)當(dāng)報(bào)有證書配發(fā)權(quán)限的部門撤銷其船舶營運(yùn)證件。對(duì)核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
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市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)接受核查的船舶代理、水路旅客運(yùn)輸代理、水路貨物運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者出具核查意見，簽署“已核查”。
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?。?）核查工作結(jié)束后，一份《核查報(bào)告書》返還經(jīng)營者，一份《核查報(bào)告書》由負(fù)責(zé)核查的水路運(yùn)輸管理部門存檔。負(fù)責(zé)核查的水路運(yùn)輸管理部門要切實(shí)抓好核查中發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，對(duì)經(jīng)營資質(zhì)、資格存在問題的經(jīng)營者、船舶實(shí)施清單管理、建立臺(tái)賬，督促其在整改期積極做好整改工作，并在整改到期后認(rèn)真開展復(fù)查，逐一銷號(hào)管理。
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（6）省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門要組織市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門按照經(jīng)營者提交的材料和核查結(jié)果等，認(rèn)真匯總轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者及其營運(yùn)船舶的相關(guān)信息，做好本地區(qū)《? ?轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者情況匯總表》（附件3）、《? ?轄區(qū)內(nèi)所屬營運(yùn)船舶情況匯總表》（附件4）、《2020年度核查情況匯總表》（附件5）和《? ?轄區(qū)內(nèi)外商投資國內(nèi)水路運(yùn)輸企業(yè)匯總表》（附件6）的匯總工作，并形成本?。▍^(qū)、市）上述表格的匯總表。?
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?。ǘ﹪H船舶運(yùn)輸業(yè)核查工作。?
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1.核查依據(jù)。?
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《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》及實(shí)施細(xì)則（交通運(yùn)輸部令2017年第4號(hào)）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定。?
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2.核查對(duì)象。?
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核查對(duì)象為截至2019年12月31日持有有效《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營許可證》的國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者（各省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門可在“水路運(yùn)輸建設(shè)綜合管理信息系統(tǒng)”查詢本省國際船舶運(yùn)輸企業(yè)及其運(yùn)營船舶信息）。?
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3.核查內(nèi)容。?
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?。?）國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者的資質(zhì)保持情況；?
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?。?）經(jīng)營者自有和控制船舶運(yùn)力情況；?
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（3）2019年度經(jīng)營者及其營運(yùn)船舶的經(jīng)營狀況以及違規(guī)違章記錄；?
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（4）了解、收集經(jīng)營者的意見和建議。?
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4.核查工作流程。?
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?。?）國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者（中央航運(yùn)企業(yè)應(yīng)通知各子公司按要求在子公司注冊(cè)地參加核查工作）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門提交經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者年度核查報(bào)告書》（一式兩份，附件7）、《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者營運(yùn)船舶情況表》（自有、控股和光租的方便旗船應(yīng)納入船舶統(tǒng)計(jì)口徑，不統(tǒng)計(jì)期租船舶，附件8）及相應(yīng)的電子版材料。國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者還應(yīng)提交《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營許可證》、提單、公司安全與防污染能力符合證明（委托管理的，提供船舶管理公司的安全與防污染能力符合證明及委托管理合同）、擁有與經(jīng)營國際海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)相適應(yīng)的高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員（提供與本公司簽訂的勞動(dòng)合同、公司出具的海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員三年以上國際海上運(yùn)輸或海務(wù)機(jī)務(wù)工作經(jīng)歷或任職資歷公證書，并將上述材料與船員服務(wù)簿比對(duì)，核查企業(yè)岸基是否有海務(wù)和機(jī)務(wù)管理人員）和中國籍船舶配備情況的證明材料。上述材料可為加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。?
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（2）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者進(jìn)行上門現(xiàn)場(chǎng)核查，并出具核查意見，實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者核查全覆蓋。涉及疫情中、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)可考慮采取不上門核查方式，經(jīng)營者通過郵寄快遞、線上報(bào)送等方式提交核查材料。在不上門核查情況下，鼓勵(lì)水路運(yùn)輸管理部門采取信息化、視頻連線等方式與經(jīng)營者溝通，以保障工作質(zhì)量。對(duì)符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，在《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者年度核查報(bào)告書》出具“經(jīng)營資質(zhì)滿足《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章。對(duì)不符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，出具“經(jīng)營資質(zhì)不滿足《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》及其實(shí)施細(xì)則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章，并書面責(zé)令經(jīng)營者限期整改（整改期最長不超過1個(gè)月）。《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者年度核查報(bào)告書》一份留企業(yè)存檔。對(duì)核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。?
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?。?）設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)根據(jù)核查情況，填寫《? ?（省/設(shè)區(qū)的市）國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者核查情況表》（附件9）、《? ?（省/設(shè)區(qū)的市）國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者營運(yùn)船舶匯總分析表》（附件10），并連同經(jīng)營者提交的材料和一份核查報(bào)告書報(bào)所在省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門匯總。?
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?。?）省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)對(duì)本省的核查情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，抽查率原則上不低于20%。?
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?。?）各有關(guān)省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門要做好本省份核查工作總結(jié)（工作開展情況、工作成效、存在問題、整改后仍不合格需注銷的企業(yè)名單等）及本省份《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者核查情況匯總表》《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者營運(yùn)船舶匯總分析表》的匯總分析工作。?
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二、有關(guān)工作要求?
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?。ㄒ唬└骷?jí)水路運(yùn)輸管理部門要高度重視年度核查工作，通過多種渠道加強(qiáng)宣傳，工作中嚴(yán)格遵守各項(xiàng)紀(jì)律，對(duì)在核查中知悉的經(jīng)營者商業(yè)秘密和個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)依法保密。
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?。ǘ?duì)于國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者，重點(diǎn)檢查企業(yè)海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員配備情況和自有運(yùn)力擁有情況。關(guān)于海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員，要通過座談、檢查工作日志等方式，檢查海務(wù)機(jī)務(wù)履職情況；關(guān)于自有運(yùn)力，要求企業(yè)至少擁有一艘與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的自有船舶。?
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對(duì)本轄區(qū)內(nèi)不符合《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》規(guī)定的國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)要求的企業(yè)，包括無自有運(yùn)力或自有船舶證書過期以及未按要求配備海務(wù)機(jī)務(wù)管理人員的企業(yè)，設(shè)區(qū)的市級(jí)水路運(yùn)輸主管部門應(yīng)向企業(yè)下發(fā)整改通知書（整改期一個(gè)月）。對(duì)整改到期后仍不符合相關(guān)資質(zhì)要求的，省級(jí)、市級(jí)水路運(yùn)輸主管部門應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》第十二條規(guī)定，督促相關(guān)企業(yè)辦理《國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營許可證》注銷手續(xù)。對(duì)經(jīng)營許可證已失效的企業(yè)，有關(guān)水路運(yùn)輸主管部門應(yīng)進(jìn)行公示后，報(bào)部注銷企業(yè)國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)。相關(guān)注銷報(bào)送工作應(yīng)于2020年8月31日前完成。對(duì)不依照《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》規(guī)定對(duì)本省國際船舶運(yùn)輸企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，或者發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)不具備《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》規(guī)定的條件而未撤銷其相應(yīng)的經(jīng)營資格的，按照《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》第五十一條，追究相關(guān)水路運(yùn)輸管理部門的責(zé)任。
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?。ㄈ┬纬蓢H船舶運(yùn)輸業(yè)年度核查情況報(bào)告，以及2020年度國際集裝箱班輪和無船承運(yùn)經(jīng)營者運(yùn)價(jià)備案檢查情況報(bào)告，并將處罰結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。?
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?。ㄋ模└魇。▍^(qū)、市）省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門應(yīng)于2020年9月15日前將本?。▍^(qū)、市）核查工作總結(jié)（一式兩份，應(yīng)包括年度核查工作開展情況、省級(jí)水路運(yùn)輸管理部門抽查情況、工作成效、發(fā)現(xiàn)問題整改、處罰情況等內(nèi)容，有關(guān)匯總數(shù)據(jù)較上一年變化率超3%的應(yīng)說明原因）和上述匯總表報(bào)部，各匯總表應(yīng)通過水路運(yùn)輸建設(shè)綜合管理信息系統(tǒng)的“年度核查”欄目上報(bào)，并通過此次核查完善水路運(yùn)輸建設(shè)綜合管理信息系統(tǒng)部省共享數(shù)據(jù)。沒有符合本通知要求的核查對(duì)象的亦請(qǐng)書面反饋。長江、珠江水系和瓊州海峽各有關(guān)?。▍^(qū)、市）還應(yīng)將長江、珠江水系和瓊州海峽有關(guān)國內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營者年度核查的情況分別報(bào)部長江、珠江航務(wù)管理局。本通知中涉及的附件均可在交通運(yùn)輸部政府網(wǎng)站下載。?
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國內(nèi)水路運(yùn)輸及其輔助業(yè)核查聯(lián)系電話：010-65292744，傳真：010-65292675；國際船舶運(yùn)輸業(yè)核查聯(lián)系電話：010-65292655，傳真：010-65292648；水路運(yùn)輸建設(shè)綜合管理信息系統(tǒng)聯(lián)系電話：010-65299436。
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交通運(yùn)輸部辦公廳?
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2020年6月19日
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