各流域管理機構，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團水利局，各有關單位：
為深入貫徹落實“水利工程補短板、水利行業(yè)強監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調，根據(jù)《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》(國發(fā)〔2019〕18號)和《水利部關于取消水利工程啟閉機使用許可證核發(fā)后加強事中事后監(jiān)管的通知》（水建管〔2018〕1號）精神要求，進一步加強水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管工作，保障水利工程建設質量和安全，我部制定了《水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管工作實施方案》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。
水利部辦公廳
2020年8月27日
水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管
工作實施方案
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一、總則
第一條 為貫徹落實《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）和《水利部關于取消水利工程啟閉機使用許可證核發(fā)后加強事中事后監(jiān)管的通知》（水建管〔2018〕1號）的精神和要求，規(guī)范水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管工作，制定本方案。
第二條 水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管工作，是指國務院水行政主管部門依法依規(guī)對水利工程啟閉機生產(chǎn)企業(yè)及其生產(chǎn)的啟閉機產(chǎn)品進行有計劃的監(jiān)督檢查和抽樣檢驗。事中事后監(jiān)管工作主要采取“雙隨機、一公開”方式，隨機抽取檢查對象、隨機抽取檢查人員，檢查結果向社會公開。
本方案所稱啟閉機，是指水利工程中用于開啟和關閉閘門、起吊和安放攔污柵的專用設備。啟閉機產(chǎn)品的型式和規(guī)格劃分見附件1。
第三條 水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管工作遵循全面覆蓋、規(guī)范透明、問題導向的原則，做到陽光監(jiān)管、信息公開、客觀公正、實事求是。
二、檢查內容和方式
第四條 監(jiān)督檢查內容包括現(xiàn)場檢查和產(chǎn)品質量抽樣檢驗兩個方面。
第五條 現(xiàn)場檢查主要內容包括水利工程啟閉機生產(chǎn)企業(yè)基本條件、技術能力和檢測能力，具體檢查內容見附件2。
第六條 產(chǎn)品質量抽樣檢驗由產(chǎn)品檢驗人員根據(jù)監(jiān)督檢查計劃確定的啟閉機產(chǎn)品規(guī)格和型式，按照相關標準的要求，從生產(chǎn)現(xiàn)場抽取已經(jīng)企業(yè)檢驗合格的產(chǎn)品（或部件）進行抽樣檢驗，產(chǎn)品抽樣檢驗項目見附件3。
第七條 現(xiàn)場檢查的主要方式包括：聽取情況介紹、查閱資料、查看現(xiàn)場、詢問核查等。檢查組應詳細記錄檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和情況，采取復印、錄音、攝像（影）等手段，收集相關資料。
第八條 產(chǎn)品質量抽樣檢驗的主要方式包括：聽取情況介紹、查閱自檢資料、現(xiàn)場檢驗等。檢驗人員應按要求填寫檢驗記錄。
第九條 現(xiàn)場檢查和產(chǎn)品質量抽樣檢驗工作完成后，檢查人員填寫現(xiàn)場檢查記錄表（附件4），被檢查單位人員在產(chǎn)品質量抽樣檢驗記錄表（附件5）和檢查問題確認單（附件6）上分別簽字確認。
三、組織實施
第十條 水利部水利工程建設司（以下簡稱建設司）、水利部政策法規(guī)司（以下簡稱政法司）牽頭，相關單位配合，共同組織開展水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管工作。水利部綜合事業(yè)局（以下簡稱綜合局）承擔具體工作。
第十一條 政法司和建設司負責建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，實行動態(tài)管理。
第十二條 綜合局負責建立水利工程啟閉機生產(chǎn)企業(yè)及啟閉機產(chǎn)品名錄庫，實行動態(tài)管理。水利工程建設單位和啟閉機生產(chǎn)企業(yè)應在簽署設備采購合同后20個工作日內分別在產(chǎn)品名錄庫中填報相關產(chǎn)品信息。
第十三條 綜合局負責制定事中事后監(jiān)督檢查事項清單，明確檢查主體、內容和方式等。檢查事項清單報政法司和建設司審定后，由水利部向社會公開。
第十四條 綜合局每年年初制定年度監(jiān)督檢查計劃，經(jīng)政法司和建設司審定后，由水利部向社會公開。綜合局按計劃組織實施。
第十五條 綜合局負責隨機抽取名錄庫中的啟閉機生產(chǎn)企業(yè)及相關產(chǎn)品，并報建設司審批。抽取遵循以下原則：
（一）以有序推動重點水利工程順利實施、防范化解水利建設項目風險隱患為目標，圍繞水利工程建設管理重點工作，將已簽署設備采購合同的水利工程啟閉機生產(chǎn)企業(yè)及其產(chǎn)品作為重點監(jiān)管對象；
（二）根據(jù)水利工程所屬區(qū)域和啟閉機產(chǎn)品規(guī)格及型式，按照相對均衡的原則，隨機抽取檢查對象，合理確定檢查比例；
（三）避免短期內多次對同一單位和產(chǎn)品進行檢查；
（四）在督查、稽察中發(fā)現(xiàn)問題較多的重大水利工程建設項目涉及的啟閉機生產(chǎn)企業(yè)可作為重點檢查對象，適當提高檢查頻次；對投訴舉報、問題較多、信用較差的啟閉機生產(chǎn)企業(yè)進行指定檢查。
第十六條 檢查對象確定后，綜合局從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機抽取執(zhí)法檢查人員并報建設司審定。
（一）檢查組由6～7人組成，其中組長1名，具有執(zhí)法資格的檢查人員不少于2人，檢查專家1～2人，產(chǎn)品質量抽樣檢驗人員2人，檢查工作實行組長負責制。
根據(jù)產(chǎn)品檢驗任務和要求選派產(chǎn)品質量抽樣檢驗人員，檢驗人員專業(yè)和資質應符合相關法律法規(guī)的要求。檢驗人員在進行產(chǎn)品抽樣檢驗工作過程中應獨立行使質量檢驗職責。
（二）檢查組成員與被檢查單位有利害關系，存在以下情形的，應予回避：
1.本人曾工作過的單位；
2.本人在其中兼職的單位；
3.本人曾管轄過的單位；
4.與本人或親屬有直接利害關系的單位；
5.其他需要回避的情形。
（三）檢查人員無法參加檢查工作時，應采取“遞補抽取”方式隨機抽取遞補。
第十七條 檢查對象和檢查人員確定后，應在監(jiān)督檢查工作開展前5個工作日通知被檢查對象和檢查人員。
第十八條 監(jiān)督檢查工作結束后，檢查組應及時向綜合局提交現(xiàn)場檢查記錄表、產(chǎn)品抽樣檢驗報告、檢查問題確認單和相關取證材料，綜合局編寫監(jiān)督檢查報告。
第十九條 按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，綜合局起草公示文件，建設司負責提出行政處理意見，報請部領導批準后，將查處結果在水利部官網(wǎng)、全國水利建設市場監(jiān)管服務平臺等公開，接受社會監(jiān)督。建設司會同政法司將有關違法線索或案件移交有關部門實施行政處罰。
第二十條 查處結果公開期滿后，水利部在10個工作日內發(fā)出行政處理通知書。查處結果作為全國水利建設市場對啟閉機進行設備招投標時的重要依據(jù)。
第二十一條 查處結果按規(guī)定記入被檢查單位誠信檔案，存在嚴重失信行為的單位列入失信黑名單。
四、工作要求
第二十二條 檢查人員開展監(jiān)督檢查工作時，有權采取以下措施：
（一）向檢查對象、相關單位和人員調查、取證及了解情況；
（二）查閱與檢查內容相關的文件、合同等資料；
（三）進入檢查對象相關場所進行查驗、詢問等；
（四）向水利部反映監(jiān)督檢查情況，提出意見建議。
第二十三條 檢查人員開展監(jiān)督檢查工作，應履行以下義務：
（一）依法履行職責，堅持原則，自覺維護國家利益；
（二）遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和技術標準；
（三）深入現(xiàn)場，客觀公正、實事求是反映檢查對象情況，認真完成監(jiān)督檢查任務；
（四）遵守廉潔自律有關規(guī)定；
（五）遵守相關保密規(guī)定，保守檢查對象的商業(yè)和技術秘密。
第二十四條 檢查對象享有以下權利：
（一）對檢查中提出的問題，有權進行陳述和申辯；
（二）對檢查結果有異議的，可以申訴；
（三）發(fā)現(xiàn)檢查人員有本方案第二十六條所列行為時，有權向水利部有關部門反映。
第二十五條 檢查對象應履行以下義務：
（一）積極配合、協(xié)助開展監(jiān)督檢查工作，按檢查組的要求及時提供相關文件資料，并對其真實性和準確性負責；
（二）對檢查工作所需的文件、合同等資料，不得拒絕、隱匿和弄虛作假；
（三）對檢查組提出的詢問作出解釋說明。
第二十六條 檢查人員有下列行為之一的，給予批評教育；情節(jié)嚴重的，不得繼續(xù)從事檢查工作，并建議有關單位給予黨紀政紀處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。
（一）不認真履行職責，執(zhí)法檢查成果存在嚴重錯誤的；
（二）與檢查對象串通，編造虛假檢查報告的；
（三）對檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題隱匿不報，嚴重失職的；
（四）違反中央八項規(guī)定精神或檢查工作紀律的；
（五）違規(guī)干預檢查對象的正常工作的；
（六）泄露國家秘密以及檢查對象商業(yè)和技術秘密的；
（七）具有其他違法違規(guī)行為的。
第二十七條 檢查對象有下列行為之一的，對有關單位和人員通報批評；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。
（一）拒絕、阻礙檢查人員開展檢查工作或者打擊報復檢查人員；
（二）拖延或拒不提供有關會議記錄、文件、資料、合同、協(xié)議、財務狀況和開展生產(chǎn)或管理工作情況的資料，或者隱匿、偽報資料，或者提供假情況、假證詞；
（三）可能影響檢查人員公正履行職責的其他行為。
第二十八條 檢查對象所在流域管理機構和各級水行政主管部門要積極配合檢查工作，如實反映相關情況信息，為檢查工作提供便利條件。
五、附則
第二十九條 本方案由水利部負責解釋。
第三十條 本方案自印發(fā)之日起施行。
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附件：1.啟閉機產(chǎn)品的型式及規(guī)格劃分表
2.水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管現(xiàn)場檢查事項清單
3.水利工程啟閉機產(chǎn)品抽樣檢驗項目清單
4.水利工程啟閉機生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查記錄表
5.產(chǎn)品質量抽樣檢驗記錄表
6.檢查問題確認單
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附件1
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啟閉機產(chǎn)品的型式及規(guī)格劃分表
型式 | 規(guī)格 | 啟閉力（以單吊點計）（kN） |
螺桿式 | 小型 | Q＜250 |
中型 | 250≤Q＜500 | |
大型 | Q≥500 | |
固定卷揚式 | 小型 | Q＜500 |
中型 | 500≤Q＜1250 | |
大型 | 1250≤Q＜3200 | |
超大型 | Q≥3200 | |
移動式 | 小型 | Q＜500 |
中型 | 500≤Q＜1250 | |
大型 | 1250≤Q＜2500 | |
超大型 | Q≥2500 | |
液壓式 | 小型 | Q＜800 |
中型 | 800≤Q＜1600 | |
大型 | 1600≤Q＜3200 | |
超大型 | Q≥3200 |
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附件2
水利工程啟閉機事中事后監(jiān)管現(xiàn)場檢查事項清單
檢查類別 | 序號 | 檢查事項 | 檢查內容 | 檢查方法 |
基本條件 | 1 | 質量體系 | 是否編制質量手冊、程序文件、質量記錄等質量管理體系文件，內容是否規(guī)范、全面、符合企業(yè)生產(chǎn)要求，各項制度齊全 | 查閱企業(yè)質量管理手冊、程序文件和質量記錄等質量管理體系文件；查閱質量手冊、程序文件發(fā)布手續(xù)及受控狀態(tài) |
2 | 生產(chǎn)能力 | 主要生產(chǎn)設備和工藝裝備是否滿足生產(chǎn)要求（詳見表1） | 現(xiàn)場查看設備及銘牌，必要時查閱設備購置資料及說明書 | |
技術能力 | 3 | 特殊工種 人員配備 | 特殊工種人員是否滿足生產(chǎn)要求（詳見表2） | 查閱特殊工種人員名冊、勞動合同、社會保險憑證、資格證書等相關材料 |
4 | 技術標準 | 是否具備現(xiàn)行有效的產(chǎn)品標準和相關標準（詳見表3） | 查閱企業(yè)標準文件清單，查證企業(yè)是否具備相應型式啟閉機現(xiàn)行有效的產(chǎn)品標準和相關標準；標準發(fā)放記錄是否完整，標準是否受控 | |
5 | 產(chǎn)品設計 | 產(chǎn)品設計圖紙是否符合有關標準和規(guī)范的規(guī)定，審批、修改制度是否健全并能嚴格有效執(zhí)行 | 查閱產(chǎn)品總裝圖、部件圖、零件圖繪制情況；查閱產(chǎn)品設計文件，核查修改、審批手續(xù)是否齊全，核查經(jīng)批準的設計及文件能否滿足產(chǎn)品標準規(guī)定的性能、指標要求和指導生產(chǎn)的要求；調閱企業(yè)設計文件修改制度或規(guī)定，抽查修改過的設計文件，查證修改是否依據(jù)設計修改通知，審批手續(xù)是否符合規(guī)定要求；查證產(chǎn)品設計文件是否與實際產(chǎn)品相符 | |
6 | 工藝文件 | 是否有與產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程一致的工藝文件，其內容是否滿足符合產(chǎn)品設計要求和相關標準的規(guī)定，且通過評定并有效執(zhí)行 | 查閱企業(yè)工藝文件明細表，核實企業(yè)編制的工藝文件是否符合相關技術標準的要求，并與產(chǎn)品實際生產(chǎn)工藝流程一致 | |
7 | 作業(yè)指導書 | 是否對關鍵質量控制點（焊接、防腐、機加工、裝配、廠內試驗等）制定了作業(yè)指導書并有效執(zhí)行 | 查閱企業(yè)作業(yè)指導書手冊，檢查關鍵工序及特殊過程的作業(yè)指導書編制情況和執(zhí)行情況 | |
檢測能力 | 8 | 計量器具和 檢測設備 | 主要計量器具和檢測設備是否滿足生產(chǎn)要求（詳見表4），并進行定期檢定或校準 | 核對是否具有必備的計量器具和檢測設備，必要時可查看購置票據(jù)。查看臺賬，與實物進行核對，查看其量程和精度能否滿足產(chǎn)品檢測要求；檢查檢定或校準證書；查看標識 |
9 | 產(chǎn)品檢驗 | 產(chǎn)品生產(chǎn)過程是否有原始檢驗記錄，且準確、完整、規(guī)范 | 查閱啟閉機零部件、半成品、成品檢驗原始記錄或檢驗報告（重點檢查出廠檢驗記錄）；核實原始檢驗記錄或檢驗報告的完整性、規(guī)范性，是否符合相關技術標準和規(guī)范的要求 | |
10 | 原材料和外協(xié) 外購件質量控制 | 主要原材料和外協(xié)外購件是否從合格供方采購 | 查閱企業(yè)合格供方名錄及評價制度和評價記錄；核實采購的主要原材料和外協(xié)外購件是否在供方目錄名單內，查閱相關采購合格或協(xié)議 | |
外委加工零部件是否進行過復檢及有見證記錄 | 查閱外委加工零部件委托合同，核實是否標明外委加工件的技術要求和檢驗要求；查閱進廠復檢記錄，核實是否按合同或協(xié)議要求進行檢驗，檢驗記錄是否符合相關標準和規(guī)范要求。必要時可延伸到外委加工企業(yè)核查其生產(chǎn)能力 |
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表1?
主要生產(chǎn)設備和工藝裝備要求
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型式 | 規(guī)格 | 主要生產(chǎn)設備和工藝裝備 |
螺桿式 | 小型 | 蝸輪副加工設備(齒形機床，車床或旋風銑) |
中型 | 蝸輪副加工設備(齒形機床，車床或旋風銑)、焊機、起重設備（總起重量不低于5噸） | |
大型 | 蝸輪副加工設備(齒形機床，車床或旋風銑)、焊機、起重設備（總起重量不低于10噸） | |
固定卷揚式、移動式 | 小型 | 卷筒加工設備（車、銑、鏜等）、起重設備（總起重量不低于5噸）、焊機 |
中型 | 卷筒加工設備（臥車φ1000mm以上）、其他加工設備（車、銑、鏜等）、起重設備（總起重量不低于10噸）、焊機 | |
大型 | 卷筒加工設備（臥車φ1500mm以上）、其他加工設備（車、銑、鏜等）、起重設備（總起重量不低于30噸）、自動或半自動焊機 | |
超大型 | 卷筒加工設備（臥車φ2000mm以上）、其他加工設備（車、銑、鏜等）、起重設備（總起重量不低于50噸）、自動或半自動焊機 | |
液壓式 | 小型 | 鏜孔設備或珩磨機、外圓磨床、液壓試驗臺、起重設備（總起重量不低于5噸） |
中型 | 鏜孔設備或深孔珩磨機（φ300mm，行程6m以上）、外圓磨床、液壓試驗臺、其他加工設備（車、銑、鏜等）、焊機、起重設備（總起重量不低于10噸） | |
大型 | 鏜孔設備或深孔珩磨機（φ420mm、行程8m以上）、外圓磨床、液壓試驗臺、其他加工設備（車、銑、鏜等）、焊機、起重設備（總起重量不低于20噸） | |
超大型 | 鏜孔設備或深孔珩磨機（φ500mm、行程10m以上）、外圓磨床、液壓試驗臺、其他加工設備（車、銑、鏜等）、焊機、起重設備（總起重量不低于30噸） |
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表2
特殊工種人員要求
??? 1.焊工
產(chǎn)品 型式 | 產(chǎn)品 規(guī)格 | 合格焊工人數(shù)及焊接方法 | 母材類別 | 焊接位置與 試件類型 | ||
總人數(shù) | 焊條電弧焊或氣體保護焊 | 埋弧焊 | ||||
螺桿式 | 中、大型 | 2 | 2 | Ⅱ類 | 平焊 | |
固定 卷揚式 | 小型 | 2 | 2 | Ⅱ類 | 立焊 | |
中型 | 3 | 3 | Ⅱ類 | |||
大型 | 6 | 4 | 2 | Ⅱ類 | 試件厚度大于12mm的全位置合格焊工不少于2人 | |
超大型 | 10 | 6 | 4 | Ⅱ類 | ||
移動式 | 小型 | 3 | 3 | Ⅱ類 | 試件厚度為10-12mm的全位置合格焊工不少于2人 | |
中型 | 4 | 4 | Ⅱ類 | |||
大型 | 10 | 8 | 2 | Ⅱ類 | 試件厚度大于12mm的全位置合格焊工不少于2人 | |
超大型 | 16 | 12 | 4 | Ⅱ類 | ||
液壓式 | 小型 | 2 | 2 | Ⅱ、Ⅶ類與不銹鋼類 | 管子外徑認可范圍滿足產(chǎn)品需要，焊接位置為水平轉動 | |
中型 | 2 | 1 | 1 | |||
大型 | 3 | 2 | 1 | |||
超大型 | 6 | 3 | 3 | |||
??? 2.無損檢測人員
型式 | 規(guī)格 | 無損檢測人員最少數(shù)量 | 無損檢測專業(yè)資格證書與數(shù)量 | |||||||
超聲檢測 | 射線檢測 | 磁粉檢測 | 滲透檢測 | |||||||
2級 | 3級 | 2級 | 3級 | 2級 | 3級 | 2級 | 3級 | |||
螺桿式 | 大型 | 2 | 1 | 1 | 1 | |||||
固定卷揚式、 移動式 | 中型 | 2 | 1 | 1 | 1 | |||||
大型 | 3 | 2 | 1 | 1 | 1 | |||||
超大型 | 4 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | |||
液壓式 | 中型 | 2 | 1 | 1 | 1 | |||||
大型 | 3 | 2 | 1 | 1 | ||||||
超大型 | 3 | 1 | 1 | 1 | 1 | |||||
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表3
產(chǎn)品標準表
產(chǎn)品名稱 | 產(chǎn)品標準 | 相關標準 |
螺桿式 啟閉機 | 《水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規(guī)范》（SL381） | 《水利水電工程啟閉機設計規(guī)范》（SL41） 《水工金屬結構制造安裝質量檢驗通則》（SL582） 《水工鋼閘門和啟閉機安全運行規(guī)程》（SL722） |
固定卷揚式啟閉機 ? 移動式 啟閉機 | 《水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規(guī)范》（SL381） | 《水利水電工程啟閉機設計規(guī)范》（SL41） 《重要用途鋼絲繩》（GB/T8918） 《起重機設計規(guī)范》（GB/T3811） 《水工金屬結構制造安裝質量檢驗通則》（SL582） 《水工鋼閘門和啟閉機安全運行規(guī)程》（SL722） |
液壓式 啟閉機 | 《水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規(guī)范》（SL381） | 《水利水電工程啟閉機設計規(guī)范》（SL41） 《液壓傳動系統(tǒng)及其元件的通用規(guī)則和安全要求》（GB/T3766） 《QPPYⅠ、Ⅱ型水工平面閘門液壓啟閉機基本參數(shù)》（DL/T897） 《水工金屬結構制造安裝質量檢驗通則》（SL582） 《水工鋼閘門和啟閉機安全運行規(guī)程》（SL722） |
各種產(chǎn)品均涉及到的焊接、防腐蝕、無損檢測三個方面的相關標準： 《水工金屬結構焊接通用技術條件》（SL36）； 《水工金屬結構防腐蝕規(guī)范》（SL105）； 《無損檢測人員資格鑒定與認證》（GB/T9445）； 《無損檢測? 應用導則》（GB/T5616）； 《金屬熔化焊焊接接頭射線照相》（GB3323）； 《焊縫無損檢測 超聲檢測 技術、檢測等級和評定》（GB/T11345）； 《焊縫無損檢測 超聲檢測 焊縫中的顯示特征》（GB/T29711）； 《焊縫無損檢測 超聲檢測 驗收等級》（GB/T29712）； 《厚鋼板超聲波檢測方法》(GB/T2970)； 《鋼鍛件超聲波檢測方法》(GB/T6402)； 《鑄鋼件射線照相檢測》(GB/T5677)； 《焊縫無損檢測磁粉檢測》(GB/T26951)； 《焊縫無損檢測焊縫磁粉檢測驗收等級》(GB/T26952)； 《焊縫無損檢測焊縫滲透檢測驗收等級》(GB/T26953) | ||
表4
主要計量器具和檢測設備要求
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型式 | 規(guī)格 | 主要計量器具和檢測設備 |
螺桿式 | 小、中型 | 螺規(guī)、游標卡尺、塞尺、直角尺 |
大型 | 螺規(guī)、粗糙度樣塊、游標卡尺、塞尺、直角尺、超聲波探傷儀、磁粉探傷儀 | |
固定卷揚式、 移動式 | 小型 | 游標卡尺、塞尺、直角尺 |
中型 | 水準儀、粗糙度樣塊、游標卡尺、塞尺、直角尺、焊縫檢測尺、硬度檢測儀、超聲波探傷儀、磁粉探傷儀 | |
大型 | 水準儀、粗糙度樣塊、游標卡尺、塞尺、直角尺、焊縫檢測尺、硬度檢測儀、超聲波探傷儀、鋼卷尺、涂層測厚儀、表面粗糙度樣板（Rz）、結合力劃格器、磁粉探傷儀、射線探傷機 | |
超大型 | 水準儀、粗糙度檢測儀、游標卡尺、塞尺、直角尺、焊縫檢測尺、硬度檢測儀、超聲波探傷儀、鋼卷尺、涂層測厚儀、表面粗糙度樣板（Rz）、結合力劃格器、磁粉探傷儀、射線探傷機 | |
液壓式 | 小型 | 粗糙度樣塊、游標卡尺、直角尺 |
中型 | 粗糙度檢測儀、游標卡尺、直角尺、涂層測厚儀、超聲波探傷儀、磁粉探傷儀 | |
大型 | 粗糙度檢測儀、游標卡尺、直角尺、涂層測厚儀、鋼卷尺、焊縫檢測尺、硬度檢測儀、超聲波探傷儀、液壓油污染度檢測儀、磁粉探傷儀 | |
超大型 | 粗糙度檢測儀、游標卡尺、直角尺、涂層測厚儀、鋼卷尺、焊縫檢測尺、硬度檢測儀、超聲波探傷儀、液壓油污染度檢測儀、磁粉探傷儀 |
附件3
水利工程啟閉機產(chǎn)品抽樣檢驗項目清單
表1? 螺桿式啟閉機產(chǎn)品抽樣檢驗項目
序號 | 檢驗項目 | 單位 | 質量指標 | 備注 |
1 | 螺桿直線度 | mm | 長度不超過5.0m時，全長不超過1.5 mm； 長度不超過8.0m時，全長不超過2.0 mm | ①前加*為關鍵項，其余為非關鍵項。整機檢驗時，關鍵項為必檢項，非關鍵項的檢驗數(shù)量不少于30% ? ②各檢驗參數(shù)應全部合格 |
2 | 螺桿螺紋表面粗糙度Ra | μm | ≤6.3 | |
3 | 螺母螺紋表面粗糙度Ra | μm | ≤6.3 | |
4 | *螺母缺陷 | ― | 加工面上不允許有裂紋，螺紋工作面上不允許有缺損 | |
5 | 蝸桿齒面粗糙度Ra | μm | ≤3.2 | |
6 | *蝸桿缺陷 | ― | 加工面上不允許有裂紋，齒面上不允許有缺損 | |
7 | 蝸輪齒面粗糙度Ra | μm | ≤6.3 | |
8 | *蝸輪缺陷 | ― | 加工面上不允許有裂紋，齒面上不允許有缺損 | |
9 | *機箱和機座缺陷 | ― | 不允許有裂縫，也不允許焊補；不應有降低強度和影響外觀的缺陷 | |
10 | 機箱接合面間隙 | mm | ≤0.03 | |
11 | 線路絕緣電阻 | MΩ | ＞0.5 | |
12 | 螺桿材質 | ― | GB/T699中的優(yōu)質碳素結構鋼 |
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表2? 固定卷揚式啟閉機產(chǎn)品抽樣檢驗項目
序號 | 檢驗項目 | 單位 | 質量指標 | 備注 |
1 | 制動輪工作面粗糙度Ra | μm | Ra≤1.6 | ①前加*為關鍵項，其余為非關鍵項。整機檢驗時，關鍵項為必檢項，非關鍵項的檢驗數(shù)量不少于30% ? ②各檢驗參數(shù)應全部合格 |
2 | 制動輪制動面硬度 | HRC | 35～45 | |
3 | 制動輪徑向跳動 | mm | 主參數(shù)輪徑? 允許跳動值 ＞120～250 ??0.10 ＞250～500?? ? 0.12 ＞500～800?? ? 0.15 ＞800～1250? 0.20 | |
4 | *制動輪加工后的缺陷 | ― | 加工后的制動面上不允許有砂眼、氣孔和裂紋等缺陷，不允許焊補 | |
5 | 開式齒輪齒面粗糙度Ra | μm | Ra≤6.3 | |
6 | *開式齒輪加工后的缺陷 | ― | （1）齒面及齒溝不允許焊補，一個齒面上的砂眼、氣孔缺陷其深度不超過模數(shù)的20%，且數(shù)值不大于2mm，且距離齒輪的端面距離不超過齒寬的10%，在一個齒輪上有這種缺陷的齒數(shù)不超過3個時，可認為合格，缺陷邊緣應磨鈍； （2）齒輪端面（不包括齒形端面）的單個缺陷面積不超過25mm2，深度不超過該處名義壁厚的20%，缺陷數(shù)量不超過3處，且相鄰兩缺陷的間距不小于50mm時，可認為合格，缺陷邊緣應磨鈍； （3）未裝配的齒輪軸孔表面不允許焊補，軸孔內的單個缺陷面積不超過25mm2，深度不超過該處名義壁厚的20%，缺陷數(shù)量不超過3處，且相鄰兩缺陷的間距不小于50mm時，可認為合格，但應將缺陷的邊緣磨鈍； （4）若缺陷超過以上規(guī)定，應報廢 | |
7 | 開式齒輪最小側間隙 | mm | 主參數(shù)中心距? 允許間隙 <500????????? 0.3～0.6 500～1000???? ? 0.4～0.8 1000～2000?? ?0.6～1.0 | |
8 | 開式齒輪小齒輪齒面硬度 | HB | ≥240 | |
9 | 開式齒輪大齒輪齒面硬度 | HB | ≥190 | |
10 | 開式齒輪副硬度差 | HB | ≥30 | |
11 | 減速器結合面間隙 | mm | ≤0.03, 且運轉時不漏油,結合面禁放墊，應涂膠。 | |
12 | 整機無負荷運轉時的噪聲 | dB (A） | ≤85 | |
13 | 線路絕緣電阻 | MΩ | ＞0.5 | |
14 | 電動機三相電流不平衡度 | — | ≤10% | |
15 | 軸承溫度 | ℃ | ≤65 | |
16 | 鑄造滑輪繩槽兩側 加工后的壁厚 | mm | ≥名義壁厚 | |
17 | 鑄造滑輪繩槽表面粗糙度 | μm | Ra≤12.5 | |
18 | *滑輪缺陷 | — | （1）不允許有裂紋且不應焊補； （2）繩槽表面或端面的單個缺陷面積在清除到露出良好金屬后不大于100mm2，深度不超過該處名義上壁厚的10%，同一個加工面上不多于2處，可焊補，焊補后不應進行熱處理，但應磨光； （3）未裝配的滑輪軸孔內不應焊補，加工后的軸孔表面允許有面積不超過25mm2，深度不超過1mm的缺陷，缺陷數(shù)量不超過3個，且任何相鄰兩缺陷的間距不小于50mm，缺陷邊緣應磨鈍； （4）若缺陷超過以上規(guī)定，應報廢 | |
19 | 卷筒加工后的壁厚 | mm | ≥名義壁厚 | |
20 | *卷筒缺陷 | — | （1）卷筒上有裂紋時，應報廢； （2）鑄造卷筒加工面上的局部砂眼、氣孔其直徑小于8mm，深度小于4mm，在每200mm長度內不多于1處，在卷筒全部加工面上的總數(shù)不多于5處，允許不焊補； （3）鑄造卷筒缺陷在清除到露出良好金屬后，單個缺陷面積小于300mm2，深度不超過該處名義壁厚的20%，同一斷面和長度200mm的范圍內不多于2處，總數(shù)量不多于5處，允許焊補，焊補后不需進行熱處理，但需磨光； （3）卷筒缺陷清除到露出良好金屬后，單個缺陷面積大于300mm2或缺陷深度超過該處名義壁厚的20%，且缺陷總數(shù)量多于5處或同一斷面長度200mm的范圍內多于2處，應報廢 |
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表3? 移動式啟閉機產(chǎn)品抽樣檢驗項目
序號 | 檢驗項目 | 單位 | 質量指標 | 備注 |
1 | 制動輪工作面粗糙度Ra | μm | Ra≤1.6 | ①前加*為關鍵項，其余為非關鍵項。整機檢驗時，關鍵項為必檢項，非關鍵項的檢驗數(shù)量不少于30% ? ②各檢驗參數(shù)應全部合格 |
2 | 制動輪制動面硬度 | HRC | 35～45 | |
3 | 制動輪徑向跳動 | mm | 主參數(shù)輪徑? ??允許跳動值 ＞120～250 ?????0.10 ＞250～500? ????0.12 ＞500～800?? ???0.15 ＞800～1250???? 0.20 | |
4 | *制動輪加工后的缺陷 | ― | 加工后的制動面上不允許有砂眼、氣孔和裂紋等缺陷，不允許焊補 | |
5 | 開式齒輪齒面粗糙度Ra | μm | Ra≤6.3 | |
6 | *開式齒輪加工后的缺陷 | ― | （1）齒面及齒溝不允許焊補，一個齒面上的砂眼、氣孔缺陷其深度不超過模數(shù)的20%，且數(shù)值不大于2mm，且距離齒輪的端面距離不超過齒寬的10%，在一個齒輪上有這種缺陷的齒數(shù)不超過3個時，可認為合格，缺陷邊緣應磨鈍； （2）齒輪端面（不包括齒形端面）的單個缺陷面積不超過25mm2，深度不超過該處名義壁厚的20%，缺陷數(shù)量不超過3處，且相鄰兩缺陷的間距不小于50mm時，可認為合格，缺陷邊緣應磨鈍； （3）未裝配的齒輪軸孔表面不允許焊補，軸孔內的單個缺陷面積不超過25mm2，深度不超過該處名義壁厚的20%，缺陷數(shù)量不超過3處，且相鄰兩缺陷的間距不小于50mm時，可認為合格，但應將缺陷的邊緣磨鈍； （4）若缺陷超過以上規(guī)定，應報廢 | |
7 | 開式齒輪最小側間隙 | mm | 主參數(shù)中心距? ??允許間隙 <500???????? ???0.3～0.6 500～1000??? ? ???0.4～0.8 1000～2000? ????0.6～1.0 | |
8 | 開式齒輪小齒輪齒面硬度 | HB | ≥240 | |
9 | 開式齒輪大齒輪齒面硬度 | HB | ≥190 | |
10 | 開式齒輪副硬度差 | HB | ≥30 | |
11 | 開式齒輪齒高方向 接觸斑點 | — | ≥40% | |
12 | 開式齒輪齒長方向 接觸斑點 | — | ≥50% | |
13 | 減速器結合面間隙 | mm | ≤0.03, 且運轉時不漏油,結合面禁放墊，應涂膠 | |
14 | 整機無負荷運轉時的噪聲 | dB (A） | ≤85 | |
15 | 軸承溫度 | ℃ | ≤65 | |
16 | 鑄造滑輪繩槽兩側 加工后的壁厚 | mm | ≥名義壁厚 | |
17 | 鑄造滑輪繩槽表面粗糙度 | μm | Ra≤12.5 | |
18 | *滑輪缺陷 | — | （1）不允許有裂紋且不應焊補； （2）繩槽表面或端面的單個缺陷面積在清除到露出良好金屬后不大于100mm2，深度不超過該處名義上壁厚的10%，同一個加工面上不多于2處，可焊補，焊補后不應進行熱處理，但應磨光； （3）未裝配的滑輪軸孔內不應焊補，加工后的軸孔表面允許有面積不超過25mm2，深度不超過1mm的缺陷，缺陷數(shù)量不超過3個，且任何相鄰兩缺陷的間距不小于50mm，缺陷邊緣應磨鈍； （4）若缺陷超過以上規(guī)定，應報廢 | |
19 | 卷筒加工后的壁厚 | mm | ≥名義壁厚 | |
20 | *卷筒缺陷 | — | （1）卷筒上有裂紋時，應報廢； （2）鑄造卷筒加工面上的局部砂眼、氣孔其直徑小于8mm，深度小于4mm，在每200mm長度內不多于1處，在卷筒全部加工面上的總數(shù)不多于5處，允許不焊補； （3）鑄造卷筒缺陷在清除到露出良好金屬后，單個缺陷面積小于300mm2，深度不超過該處名義壁厚的20%，同一斷面和長度200mm的范圍內不多于2處，總數(shù)量不多于5處，允許焊補，焊補后不需進行熱處理，但需磨光； （3）卷筒缺陷清除到露出良好金屬后，單個缺陷面積大于300mm2或缺陷深度超過該處名義壁厚的20%，且缺陷總數(shù)量多于5處或同一斷面長度200mm的范圍內多于2處，應報廢 | |
21 | 車輪踏面及 輪緣內側表面硬度 | HB | ≥300 （需要進行熱處理時） | |
22 | *車輪缺陷 | — | （1）不允許有裂紋、龜裂和起皮； （2）車輪踏面和輪緣內側面上，允許有直徑小于2mm，個數(shù)不多于5處的麻點； （3）軸孔內允許有不超過表面積10%的輕度縮松及深度小于2mm，間距不小于50mm，數(shù)量不大于3個的缺陷，但應將缺陷邊緣磨鈍； （4）除踏面和輪緣內側面部外，缺陷清除后的面積不超過30mm2，深度不超過壁厚的20%，且在同一加工面上不多于3處，允許焊補，并將焊補處磨光 | |
23 | 電動機三相電流不平衡度 | — | ≤10% | |
24 | 線路絕緣電阻 | MΩ | ＞0.5 |
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表4? 液壓式啟閉機產(chǎn)品抽樣檢驗項目
序號 | 檢驗項目 | 單位 | 質量指標 | 備注 |
1 | 活塞桿導向段外徑 | mm | 不低于GB/T1801中f8 d= | ①前加*為關鍵項，其余為非關鍵項。整機檢驗時，關鍵項為必檢項，非關鍵項的檢驗數(shù)量不少于30%；如無試驗參數(shù)，則判定為部件合格 ? ②各檢驗參數(shù)應全部合格 |
2 | *活塞桿導向段 外表面粗糙度Ra | μm | ≤0.4 | |
3 | 活塞桿表面堆焊不銹鋼 厚度（加工后） | mm | ≥1.0 | |
活塞桿鍍鉻層厚度 | mm | 單邊總厚度0.08～0.10 | ||
活塞桿陶瓷涂層厚度 | μm | 大于等于設計值 設計值= | ||
4 | 空載試驗 | ― | 空載往復運動2次，不應出現(xiàn)外部漏油及爬行等現(xiàn)象 | |
5 | 最低啟動壓力 | MPa | 液壓缸無桿腔液壓從零增到活塞桿移動時，啟動壓力≤0.5 MPa | |
6 | 耐壓試驗 | ― | 在試驗壓力下，保壓10min以上，不能有外部漏油、永久變形和破壞現(xiàn)象 試驗壓力＝? MPa | |
7 | 外泄漏試驗 | ― | 在額定壓力下，將活塞停于油缸一端，保壓30min，不得有外部泄漏現(xiàn)象 額定壓力＝? MPa | |
8 | 內泄漏試驗 | ml/min | 在額定壓力下，將活塞停于油缸一端，保壓10min，每分鐘內泄漏量應不超過（D2－d2）/200ml（D為缸徑，單位為cm，d為活塞桿直徑，單位為cm） ≤???????????? ? ml/min | |
9 | 最大行程 | mm | 符合設計要求 設計值= | |
10 | 線路絕緣電阻 | MΩ | ＞0.5 |
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附件4
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水利工程啟閉機生產(chǎn)企業(yè)
現(xiàn)場檢查記錄表
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受檢單位名稱 | ||||
產(chǎn)品規(guī)格與型式 | ||||
單位地址 | ||||
聯(lián)系人 | 電話 | |||
檢查 項目 | 檢查 子項 | 檢查內容 | 結果 | 不符合情況描述 |
一、基本條件 | 質量體系 | 是否編制質量手冊、程序文件、質量記錄等質量管理體系文件，內容是否規(guī)范、全面、符合企業(yè)生產(chǎn)要求，各項制度齊全 | o是 o否 | |
生產(chǎn)能力 | 主要生產(chǎn)設備和工藝裝備是否滿足生產(chǎn)要求（詳見附件2-表1） | o是 o否 | ||
二、技術能力 | 特殊工種 人員配備 | 特殊工種人員是否滿足生產(chǎn)要求（詳見附件2-表2） | o是 o否 | |
技術標準 | 是否具備現(xiàn)行有效的產(chǎn)品標準和相關標準（詳見附件2-表3） | o是 o否 | ||
產(chǎn)品設計 | 產(chǎn)品設計圖紙是否符合有關標準和規(guī)范的規(guī)定，審批、修改制度是否健全并能嚴格有效執(zhí)行 | o是 o否 | ||
工藝文件 | 是否有與產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程一致的工藝文件，其內容是否滿足符合產(chǎn)品設計要求和相關標準的規(guī)定，且通過評定并有效執(zhí)行 | o是 o否 | ||
作業(yè)指導書 | 是否對關鍵質量控制點（焊接、防腐、機加工、裝配、廠內試驗等）制定了作業(yè)指導書并有效執(zhí)行 | o是 o否 | ||
三、檢測能力 | 計量器具和檢測設備 | 主要計量器具和檢測設備是否滿足生產(chǎn)要求，并進行定期檢定或校準（詳見附件2-表4） | o是 o否 | |
產(chǎn)品檢驗 | 產(chǎn)品生產(chǎn)過程是否有原始檢驗記錄，且準確、完整、規(guī)范 | o是 o否 | ||
原材料和外協(xié)外購件質量控制 | 主要原材料和外協(xié)外購件是否從合格供方采購 | o是 o否 | ||
外委加工零部件是否進行過復檢及有見證記錄 | o是 o否 | |||
檢查人員 簽字 | 組長 | |||
組員 | ||||
附件5
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產(chǎn)品質量抽樣檢驗記錄表
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產(chǎn)品名稱：
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工程名稱：
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生產(chǎn)單位：
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年??? 月??? 日
產(chǎn)品檢測記錄首頁
產(chǎn)品名稱 | 型號規(guī)格 | |||||||||||
檢測類別 | 監(jiān)督檢測 | 抽樣方法 | ||||||||||
產(chǎn)品圖號 | 產(chǎn)品編號 | |||||||||||
生產(chǎn)數(shù)量 | 檢測數(shù)量 | |||||||||||
工程名稱 | ||||||||||||
委托單位名稱 | 水利部 | |||||||||||
委托單位地址 | 北京市西城區(qū)白廣路二條二號 | |||||||||||
生產(chǎn)單位名稱 | ||||||||||||
檢測地點 | 檢測日期 | |||||||||||
檢測依據(jù) | 《水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規(guī)范》（SL 381-2007） | |||||||||||
產(chǎn)品狀態(tài)? ? | 溫度* | ℃ | 濕度* | ???????? % | ||||||||
主 要 儀 器 和 量 具 | 名???? ? 稱 | 型號規(guī)格 | 編? ? 號 | 檢測前狀況 | 檢測后狀況 | |||||||
其它需說明的情況 | ||||||||||||
生產(chǎn)企業(yè)工作人員 | ||||||||||||
檢測人員 | ||||||||||||
檢測組長 | 日? ? 期 | |||||||||||
注：表中帶 * 項目根據(jù)實際情況決定是否填寫。檢測儀器和量具欄數(shù)不夠時，可復制加在記錄第2頁。
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產(chǎn)品名稱 | 產(chǎn)品編號 | |||||||||||
序號 | 檢測項目 | 單位 | 質量指標 | 實測數(shù)據(jù)或偏差 | 備注 | |||||||
1 | ||||||||||||
2 | ||||||||||||
3 | ||||||||||||
4 | ||||||||||||
5 | ||||||||||||
6 | ||||||||||||
7 | ||||||||||||
8 | ||||||||||||
9 | ||||||||||||
10 | ||||||||||||
11 | ||||||||||||
12 | ||||||||||||
…… | ||||||||||||
檢測 | 校核 | 日期 | ||||||||||
?
附件6
檢查問題確認單
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受檢查單位 | |
檢查地點 | |
檢查發(fā)現(xiàn)的問題 | 1. 2. ...... |
取證資料 | 1.書面材料（?? 份） 2.影像資料（?? 份） 3.其他資料（?? 份） |
被查單位確認 | 法人代表確認簽字（加蓋公章）: ? 日期: |
檢查組成員 | 組??? 長: 執(zhí)法人員: ?????????????????執(zhí)法證編號: 執(zhí)法人員: ?????????????????執(zhí)法證編號: 專??? 家:? ????????????????身份證號： 專??? 家:? ????????????????身份證號： 日??? 期： |
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