1 目的

為了識別產(chǎn)品、過程和服務(wù)過程中能夠控制以及可施加影響的風(fēng)險(xiǎn) ( 即危害因素和環(huán)境因素 ) ，并確定、更新重大危害因素和重要環(huán)境因素，以對其進(jìn)行控制管理，特制定本程序。

?? 范圍

本程序適用于本廠產(chǎn)品、過程和服務(wù)中變更過程的風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)、更新管理。

?? 職責(zé)

3.1 質(zhì)量安全環(huán)?？剖潜境绦虻臍w口管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、控制、更新的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。

3.2 黨群工作部負(fù)責(zé)本廠辦公區(qū)域和辦公活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)的識別與更新，以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和落實(shí)。

3.3 各單位負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)的具體實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施的制定與實(shí)施。

4 工作程序

4.1 風(fēng)險(xiǎn)識別

4.1.1 危害識別組織

質(zhì)量安全環(huán)?？平M織各相關(guān)單位成立風(fēng)險(xiǎn)識別工作小組，工作小組成員應(yīng)包括各單位負(fù)責(zé)人、員工代表與崗位操作人員等。危害識別與評價(jià)人員應(yīng)具備以下條件：

a ）熟悉本單位的生產(chǎn)、服務(wù)規(guī)范和技術(shù)；

b ）具有風(fēng)險(xiǎn)管理、健康安全與環(huán)境管理的能力；

c ）具備一定的組織能力、判斷能力及責(zé)任感；

d ) 具有一定的基層工作經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)；

e ）具備質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理相關(guān)知識培訓(xùn)或教育經(jīng)歷。

4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍與內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)識別范圍必須覆蓋本廠所有產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)、作業(yè)現(xiàn)場、設(shè)備設(shè)施、人員（包括相關(guān)方人員）中能夠控制或使可加影響的因素，包括如下內(nèi)容：

a ）風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)，以及三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來所造成的危害和環(huán)境影響；

b ）八個(gè)方面：廢氣排放、廢水排放、噪聲、廢棄物、土地污染、原材料和能源的消耗、植被和自然生態(tài)環(huán)境的破壞、對社區(qū)和其他相關(guān)影響。

c ) 七種類型：物理因素、化學(xué)因素、生物因素、生理、心理因素、行為因素及其它因素。

d ) 考慮活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)從開始到廢棄和處置的全過程，常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)，作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

4.1.3作業(yè)活動(dòng)信息的收集

對于每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，在進(jìn)行危害辨識前要收集作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)信息:

a ）場站、設(shè)備的設(shè)計(jì)信息，設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離；考慮在評價(jià)期限內(nèi)，已有措施的適用性和效果。

b ）生產(chǎn)施工設(shè)備、設(shè)施的運(yùn)行情況；

c ）物料的物理形態(tài)、化學(xué)特性、物料要用手移動(dòng)的距離和高度；

d ）生活配套設(shè)施和應(yīng)急設(shè)施與裝配；

e ）生產(chǎn)過程中使用和產(chǎn)生的高溫、高壓、易燃、易爆、噪音、粉塵、有毒氣體等，以及有害氣體與主風(fēng)向的關(guān)系；

f ）員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、健康狀況及其違章操作行為等；

g ）自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等；

h ) 機(jī)動(dòng)車在道路行使可能遇到的人員、路況、車況、氣候影響等

i ）各項(xiàng)制度的有效性（人為因素違反管理要求）。

4.1.4 風(fēng)險(xiǎn)識別方法的選擇

風(fēng)險(xiǎn)識別以事故預(yù)防，控制和減少事故及污染發(fā)生為指導(dǎo)思想，采用現(xiàn)場觀察、調(diào)查表、查閱記錄、工作危害分析法（ JHA ）、安全檢查表（ SCL ）等方法，對涉及到的全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識。工作危害分析法是把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為幾個(gè)步驟，識別每一步驟中的危害及其程度。工作危害分析的步驟：

4.1.4 作業(yè)活動(dòng)的選定與劃分

各單位負(fù)責(zé)識別本單位的作業(yè)活動(dòng)，根據(jù)下列方法或下列方法的結(jié)合來識別和劃分作業(yè)過程：

a )?按地理區(qū)域識別與劃分，如：

1 ）地理環(huán)境，包括施工所在地地質(zhì)特征及周圍地區(qū)地形地貌、居民社區(qū)分布 ( 附圖 ) ；

2 ）社會環(huán)境，包括風(fēng)俗人情、社會治安狀況、交通通訊狀況、醫(yī)療衛(wèi)生條件、地方病及傳染病情況等；

3 ）自然氣象，氣溫、濕度、風(fēng)、雨、冰、霧總量及分布規(guī)律；

4 ）水文和水質(zhì)，包括河流、湖泊、池塘、水渠和地下水；

5 ）自然災(zāi)害，包括氣候、地質(zhì)災(zāi)害等；

6 ）可依托的搶險(xiǎn)資源，包括消防、醫(yī)療急救等；

b ) 按平面布局識別與劃分，如：功能分區(qū)、危害的分布、安全距離等。

c ) 按工藝流程、設(shè)備與裝置識別與劃分

1 ）采油系統(tǒng)，包括：油氣、摻水總機(jī)關(guān)、分離器、計(jì)量房間、加熱爐、配水間、庫房、抽油機(jī)、采油樹等。

2 ）輸油轉(zhuǎn)油系統(tǒng)，包括：罐區(qū)、化驗(yàn)室、配電室、泵房、加熱爐、分離器、除砂器、加藥間、卸油場、發(fā)電機(jī)、換熱器等。

3 ）注水系統(tǒng)， 包括：罐區(qū)、加熱爐、配電室、值班室、化驗(yàn)室、泵房等。

4 ）污水系統(tǒng)，包括：罐區(qū)、化驗(yàn)室、配電室、泵房、加藥間、沉砂池等。

d) 按生活和應(yīng)急設(shè)備設(shè)施識別與劃分，如：

1 ）生活服務(wù)配套設(shè)施和服務(wù)，包括：宿舍、食堂、飲用水、食品、娛樂活動(dòng)等。

2 ）消防、應(yīng)急、急救、勞保、警示、防護(hù)、污染防治設(shè)施等。

e) 按作業(yè)中的危害對象來識別與劃分

?? 健康危害：毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高低溫、粉塵；

3 ) 管理制度：工時(shí)制度、女工保護(hù)、體力勞動(dòng)強(qiáng)度、監(jiān)督管理、許可制度、工作制度；

4 ) 環(huán)境污染：相關(guān)作業(yè)生產(chǎn)的廢水、廢氣、廢油、廢渣、噪聲所造成的環(huán)境污染。

f ) 有計(jì)劃的工作和臨時(shí)性的工作，包括：設(shè)備、電器日常維修、水套爐點(diǎn)火、更換壓力表、吊裝作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)行有限空間作業(yè)、加盤根、手持電動(dòng)工具使用等。

4.1.5 在進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)充分考慮可能發(fā)生的后果：

a ）人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

b ）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、中毒、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng)作等）；

c ）財(cái)產(chǎn)損失；

d ）工作環(huán)境破壞；

e ) 水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；

f ）資源消耗。

4.1.6 風(fēng)險(xiǎn)識別的步驟

a ) 各隊(duì)站按上述要求對各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)每一步驟中能夠控制或可使加影響、已經(jīng)存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，填寫各類風(fēng)險(xiǎn)識別表，制定削減措施，填寫本單位的《危害和環(huán)境因素清單》報(bào)作業(yè)區(qū)確認(rèn)，由作業(yè)區(qū)匯總成本單位《危害和環(huán)境因素清單》，再報(bào)質(zhì)量安全環(huán)?？七M(jìn)行確認(rèn)，匯總時(shí)應(yīng)注意合并同類項(xiàng)。

b ) 廠機(jī)關(guān)各部門和作業(yè)區(qū)機(jī)關(guān)辦公活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)由各部門和作業(yè)區(qū)組織識別，填寫《危害和環(huán)境因素清單》報(bào)質(zhì)量安全環(huán)?？拼_認(rèn)并保存。

c ) 各部門和單位應(yīng)鼓勵(lì)各級員工參與風(fēng)險(xiǎn)識別活動(dòng)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)與判別準(zhǔn)則

4.2.1 質(zhì)量安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)收集并建立下列評價(jià)依據(jù)與判別準(zhǔn)則：

a ) 相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，體系文件、以及合同、協(xié)議等要求；

b ) 上級主管部門和顧客有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、能源、資源使用等要求；

c ) 危害和環(huán)境影響的規(guī)模、程度、發(fā)生頻率、控制現(xiàn)狀；

d ) 本廠實(shí)際狀況（技術(shù)、資金、能力）以及各相關(guān)方利益。

4.2.2 質(zhì)量安全環(huán)?？圃谑占鲜鲑Y料的基礎(chǔ)上，確定危害和影響分級打分表，報(bào)管理者代表審批后實(shí)施。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

用是非判斷法、矩陣法和打分法相結(jié)合的辦法來確定重大危害因素和重要環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)，對所有識別出來的風(fēng)險(xiǎn)先用是非判斷法來直接判斷，被判為“非”的危害因素再用矩陣法評價(jià)、環(huán)境因素再用打分法評價(jià)。

4.3.1 是非判斷法——適用于各類風(fēng)險(xiǎn)

重大危害因素和重要環(huán)境因素判定依據(jù)，滿足其中任何一條則視為重大危害因素和重要環(huán)境因素危害因素：

a ）不符合法律、法規(guī)要求的行為；

b ）直接可以觀察到可能導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)且無控制措施（如泄露、火災(zāi)、爆炸等）；

c ）曾經(jīng)發(fā)生過事故仍未采取有效控制措施；

分?jǐn)?shù)	人員傷亡程度	財(cái)產(chǎn)損失	停工時(shí)間	對聲譽(yù)的影響
5	·死亡 ·終身殘廢 ·喪失勞動(dòng)能力	? ≥ 8 萬元	? ≥ 30 天	引起國內(nèi)公眾的反應(yīng)；持續(xù)不斷的指責(zé)，國家級媒體的大量負(fù)面報(bào)道。
4	·部分喪失勞動(dòng)能力 ·職業(yè)病 ·慢性病 ·住院治療	? ≥ 3 萬元	? ≥ 10 天	引起整個(gè)區(qū)域公眾的關(guān)注；大量的指責(zé)，當(dāng)?shù)孛襟w大量的反面報(bào)道；國內(nèi)媒體負(fù)面報(bào)道，當(dāng)?shù)鼗虻貐^(qū)或國家政策的可能限制措施。
3	需要去醫(yī)院治療，但不需住院	≥ 1 萬元	≥ 1 天	一些當(dāng)?shù)毓姳硎娟P(guān)注，受到一些指責(zé)；一些媒體有報(bào)道和政治上的重視
2	·皮外傷 ·短時(shí)間身體不適	小于 1 萬元	半天	公眾對事件有反應(yīng)，但是沒有表示關(guān)注
1	沒有受傷	無	沒有誤時(shí)	沒有公眾反應(yīng)

d ）緊急狀態(tài)下的危害和環(huán)境因素；

e ) 國家重點(diǎn)控制的危險(xiǎn)化學(xué)品、危險(xiǎn)廢棄物的處置；

f ) 在能源消耗方面依據(jù)經(jīng)營要求直接判定其中重大環(huán)境因素。

g ）相關(guān)方有合理的抱怨等。

4.3.2 矩陣法——適用于判為“非”者危害因素的評價(jià)分級

按風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖法對危害因素進(jìn)行評價(jià)， 風(fēng)險(xiǎn) 評價(jià) 的結(jié)果可分為以下三種：可容許的危害因素（ R=L*S=1~ 5 ）；一般危害因素 （ R=L*S=6~14 ）；重大危害因素（ R=L*S=15~ 25 ）。

注意： R 值的界限值， L 和 S 定義不是一成不變的，可由質(zhì)量安全環(huán)?？平M依據(jù)企業(yè)情況加以界定，報(bào)管理者代表重新審批。

評估危害后果的嚴(yán)重性（ S ）

危害事件發(fā)生的可能性（ L ）

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分?jǐn)?shù)	偏差發(fā)生頻率	安全檢查	操作規(guī)程	員工勝任程度 （意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）	防范、控制措施
5	每天發(fā)生，經(jīng)常	從來沒有檢查	沒有操作規(guī)程	不勝任（無任何培訓(xùn)、意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）	無任何防范或控制措施
4	每月發(fā)生	偶爾檢查或大檢查	有，但只是偶爾執(zhí)行	不夠勝任	防范、控制措施不完善
3	每季度發(fā)生	月檢	有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行	一般勝任	有，但沒有完全使用（如個(gè)人防護(hù)用品）
2	每年發(fā)生	周檢	有、但偶爾不執(zhí)行	勝任，但偶然出差錯(cuò)	有，偶爾失去作用或出差錯(cuò)
1	偶爾或一年以上發(fā)生	? 日檢 ?	有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行	高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識強(qiáng)）	有效防范控制措施。

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?

風(fēng)險(xiǎn)評估表

嚴(yán)重性 可能性	1	2	3	4	5
1	1	2	3	4	5
2	2	4	6	8	10
3	3	6	9	12	15
4	4	8	12	16	20
5	5	10	15	20	25

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