（1）作業(yè)危害因素辨識及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟

①識別確定作業(yè)活動及活動場所，形成作業(yè)活動清單；

②對各項作業(yè)活動及活動場所中的危害因素及風(fēng)險進行辨識；

③對與各項危害因素有關(guān)的風(fēng)險進行評價；

④判定危害因素及風(fēng)險級別，確定是否構(gòu)成重大危害因素及風(fēng)險；

⑤針對評價中需要控制的風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施；

⑥危害因素辨識及風(fēng)險評價的更新。

（2）作業(yè)區(qū)（大隊）主要領(lǐng)導(dǎo)審批作業(yè)區(qū)級一般危害因素（見附表4）和重大危害因素臺帳（見附表5），并將重大危害因素臺帳報廠安全環(huán)保科；

工藝危害因素辨識及風(fēng)險評價以下簡稱為“工藝危害分析（PHA）”

工藝危害分析是通過系統(tǒng)的方法來識別、評估和控制工藝過程中的危害，包括后果分析和工藝危害評價，以預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生。工藝危害分析是裝置生命周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。

（1）工藝危害分析的時機

生產(chǎn)裝置在下列階段可以進行PHA：新改擴建項目、在役生產(chǎn)裝置

（2）工藝危害分析的方法

推薦使用的分析方法：故障假設(shè)/檢查表法（What If/Checklist）、危險和可操作性研究（HAZOP）、故障模式和影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）。

（3）工藝危害分析方法的適用范圍

HAZOP：應(yīng)用于新改擴建項目投用前、高危害工藝裝置生產(chǎn)階段。

What If/Checklist：應(yīng)用于低危害工藝裝置生產(chǎn)階段、停用封存、拆除報廢階段、工藝變更過程。

FMEA：應(yīng)用于分析在役裝置的關(guān)鍵組件及其對整個系統(tǒng)的影響，也可以辨識共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。

FTA：應(yīng)用于由HAZOP和What If/Checklist識別出來的特定事件的分析。

（4）工藝危害分析的頻次

高危害工藝裝置生產(chǎn)階段每三年一次，其他生產(chǎn)裝置每五年一次。

（5）工藝危害分析的實施

公司將首先采用HAZOP方法陸續(xù)對公司的所有生產(chǎn)裝置開展工藝危害分析，具體按照《中國石油天然氣集團公司危險與可操作性分析工作管理規(guī)定》執(zhí)行。

作業(yè)活動危害因素辨識及風(fēng)險評價以下簡稱“作業(yè)危害分析（JHA）”

作業(yè)危害分析是通過系統(tǒng)的方法來識別、評估和控制作業(yè)活動過程中的危害，以預(yù)防作業(yè)活動中事故的發(fā)生。

分析工作場所內(nèi)生產(chǎn)、辦公生活過程中的所有人員參與的作業(yè)活動中的危害。

作業(yè)活動的識別應(yīng)充分考慮以下方面：

作業(yè)活動應(yīng)考慮三個對象：所有常規(guī)、非常規(guī)的活動；所有進入作業(yè)場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施（無論本單位的還是由外界所提供的）。在對常規(guī)和非常規(guī)活動辨識時，應(yīng)注意不能遺漏的非常規(guī)活動，因為許多事故都是在非常規(guī)情況下發(fā)生的，如長期運行設(shè)備的起停、設(shè)備故障、保護裝置失靈、設(shè)備維修、調(diào)試、操作者未遵守操作規(guī)程、操作者精神狀態(tài)不佳或過度疲勞等都會導(dǎo)致事故甚至重大事故的發(fā)生；對人員活動的辨識不能忽略外來人員的活動；對工作場所設(shè)施、設(shè)備的辨識，同樣應(yīng)包括進入工作場所的外來車輛及各種租賃設(shè)施、設(shè)備等。

作業(yè)活動還應(yīng)包括本單位活動的三種時態(tài)、三種狀態(tài)下的各種類型的作業(yè)活動。三種時態(tài)是指過去、現(xiàn)在、將來，在對現(xiàn)有危害因素進行充分考慮時，要分析以往遺留的危險以及計劃中的活動中的危害因素；三種狀態(tài)是指正常、異常和緊急狀態(tài)，本單位的正常生產(chǎn)情況屬正常狀態(tài)，裝置開停車、設(shè)備開停機及檢維修等情況下，危害因素與正常狀態(tài)有較大不同，屬異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)則是指發(fā)生火災(zāi)、爆炸、洪水、地震等情況；

公司的作業(yè)活動按以下六個方面分類：a) 正常生產(chǎn)過程b) 開停車過程c) 檢維修過程d) 緊急情況e) 辦公生活過程f) 相關(guān)方g）基建項目作業(yè)

（2）識別確定作業(yè)活動及活動場所，形成作業(yè)活動清單（見附表1）

作業(yè)區(qū)在組織開展危害因素辨識工作之前，首先以生產(chǎn)工藝流程單元或生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域（辦公、生活區(qū)域）為單位，對本單元（區(qū)域）內(nèi)的全部作業(yè)活動進行劃分確定，編制作業(yè)活動清單（業(yè)務(wù)活動包括本單位從產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、原材料采購、貯存和輸送、生產(chǎn)制造、測量與監(jiān)控、產(chǎn)品貯存、運輸和銷售、售后服務(wù)及其他輔助活動的全部過程，包括在班的生活過程、辦公過程、臨時工作任務(wù)和相關(guān)方的活動），清單形成后由作業(yè)經(jīng)理確認審批，清單的確定要考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)下的所有活動。具體要求如下：

①正常生產(chǎn)過程

工藝管理人員負責(zé)編制日常工藝管理及操作涉及的作業(yè)活動清單；

設(shè)備管理人員負責(zé)編制日常設(shè)備管理及操作涉及的作業(yè)活動清單；

安全管理人員負責(zé)編制消防設(shè)施、防護器材、防控設(shè)施的管理及操作涉及的作業(yè)活動清單。

②開停車過程

工藝管理人員負責(zé)依據(jù)開停車步驟編制開停工工藝操作涉及的作業(yè)活動清單；

設(shè)備管理人員負責(zé)依據(jù)開停車步驟編制開停工設(shè)備操作涉及的作業(yè)活動清單。

③檢維修過程

設(shè)備管理人員負責(zé)依據(jù)計劃常規(guī)檢修項目、非計劃臨時檢修項目編制檢維修過程作業(yè)活動清單。

④緊急情況下

工藝管理人員負責(zé)依據(jù)曾經(jīng)發(fā)生過的生產(chǎn)操作、工藝控制方面事件險情編制緊急情況下的作業(yè)活動清單；

設(shè)備管理人員負責(zé)依據(jù)曾經(jīng)發(fā)生過的設(shè)備、電氣、儀表方面事件險情編制緊急情況下的作業(yè)活動清單。

⑤辦公生活過程

安全管理人員負責(zé)編制辦公生活過程作業(yè)活動清單。

⑥相關(guān)方

工藝管理人員負責(zé)工藝技術(shù)方面涉及的相關(guān)方作業(yè)活動清單；

設(shè)備管理人員負責(zé)設(shè)備、電氣、儀表技術(shù)方面涉及的相關(guān)方作業(yè)活動清單；

安全管理人員負責(zé)消防設(shè)施、防護器材、生活辦公等方面。

⑦基建項目作業(yè)

項目組負責(zé)按項目建設(shè)各個階段涉及的作業(yè)項目編制作業(yè)活動清單。

危害因素辨識指識別危害因素的存在并確定危害因素特性的過程。

A、根據(jù)GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》（見附錄1）的規(guī)定，按導(dǎo)致事故和職業(yè)危害的直接原因進行分類，將生產(chǎn)過程中的危險和有害因素分為“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”四個大類。

B、參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒布的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》，職業(yè)危害因素分為生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射和非電離輻射）、其他等7種。

判定危害因素特性，即判定識別出的危害因素如何造成事故（危害事件）以及造成什么樣的事故（危害事件），也就是判定可能導(dǎo)致事故的直接因素及事故種類。

A、傷亡事故種類：參照GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的先發(fā)的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等將事故分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等共20類。

B、職業(yè)病種類：參照《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)〔2002〕108號），將職業(yè)病分為塵肺、職業(yè)性放射性疾病、職業(yè)中毒、物理因素所致職業(yè)病、生物因素所致職業(yè)病、職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病、職業(yè)性腫瘤和其他職業(yè)病等10大類。

作業(yè)區(qū)組織班站員工填寫危害因素調(diào)查表（見附表2），通過填寫調(diào)查表確定危害因素的存在部位、帶來的危害事件和后果（損失及影響），識別參考GB18218-2009《危險化學(xué)品重大危險源辨識》、GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》、《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》、GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》及《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)〔2002〕108號）等國家標(biāo)準(zhǔn)和班站以前的安全檢查表、危害因素臺帳等資料。

推薦采用辨識方法：

⑴ 工作前安全分析(JSA)；

⑵ 有毒作業(yè)場所監(jiān)測；

⑶ 噪聲作業(yè)場所監(jiān)測；

⑷ 生產(chǎn)性粉塵作業(yè)場所監(jiān)測。

⑴ 利用作業(yè)區(qū)安全活動時間對班組員工進行識別方法的培訓(xùn)。

⑵ 作業(yè)區(qū)將《作業(yè)活動清單》和《危害因素調(diào)查表》發(fā)放到各班組，班站管理人員與班組員工一起對危害因素進行識別，員工將識別出的本崗位的工作場所及相關(guān)作業(yè)活動中存在的危害因素填寫進《危害因素調(diào)查表》，調(diào)查要求全員參與，注意在識別到所有作業(yè)活動的同時，也要將作業(yè)活動涉及不到的有關(guān)“設(shè)備、設(shè)施、場所”中的危害因素識別出來。

⑶ 同時，作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價小組要按照公司《工作前安全分析管理辦法》和班站的《工作前安全分析計劃表》（見附表3），組織針對每項作業(yè)活動進行JSA，有組織的識別危害因素，形成每項作業(yè)活動的危害因素清單。

⑷ 作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價小組將全員填寫的調(diào)查表中識別的作業(yè)活動危害因素及JSA小組識別的危害因素按照作業(yè)活動的類別順序進行整理匯總形成作業(yè)區(qū)“危害因素匯總表（見附表4）”。

⑴ 要主動辨識危害因素，辨識時應(yīng)以全新的眼光和懷疑的態(tài)度對待危害因素，因為過于接近危害因素的人員可能會對危害因素視而不見，或者心存僥幸，認為尚無人員受到傷害而視其微不足道。更重要的一點是危害因素辨識應(yīng)具有主動性、前瞻性，而不是等到已經(jīng)出現(xiàn)事故才進行辨識。

⑵ 職業(yè)健康安全法律法規(guī)和公司及本單位的一些作業(yè)文件中的安全注意事項、本單位和同行業(yè)近年來發(fā)生的事故、較為成熟的安全檢查表的內(nèi)容，它們是危害因素辨識的重要線索和依據(jù)，充分的辨識結(jié)果應(yīng)包括本單位和類似單位近年來發(fā)生事故的原因，所有嚴重的違法、違規(guī)現(xiàn)象，安全檢查表中的絕大部分項目，特別是重要的項目。

⑶ 國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)人員，如壓力容器操作人員、鍋爐作業(yè)人員、電工作業(yè)人員、電氣焊作業(yè)人員、起重作業(yè)人員和廠內(nèi)機動車輛駕駛員等，這些人從事的作業(yè)容易發(fā)生事故，且事故的危害后果比較嚴重，對其在作業(yè)中易于出現(xiàn)的不安全行為，在危害因素辨識時要引起高度重視；臨時用工人員，通常包括農(nóng)民協(xié)議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數(shù)從事苦、臟、累、險的作業(yè)，不少人文化程度低，安全素質(zhì)不高，操作技能不全面，是事故發(fā)生的主要人群，應(yīng)予以特別關(guān)注；相關(guān)方和外來人員，包括供應(yīng)商、外來施工人員及參觀、學(xué)習(xí)、實習(xí)、考察、檢查、評價、調(diào)研、調(diào)試等人員，這部分人員大多數(shù)對用人單位的規(guī)章制度知之甚少，對危險點辯識與預(yù)防能力不強，也是易發(fā)生事故的群體。

⑷ 國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設(shè)備和設(shè)施，如涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械等特種設(shè)備；另外還應(yīng)關(guān)注年久失修有危險的建構(gòu)筑物。

⑸ 具有接觸有毒有害物質(zhì)的作業(yè)活動。辨識危害因素時不能只考慮引起人員傷亡和財產(chǎn)損失的危害因素，而忽略了引起職業(yè)病的危害因素，如毒物、粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫和電離輻射作業(yè)等，對人的健康和安全影響很大，辨識過程中要給予高度重視，不得遺漏。

⑹ 特殊作業(yè)。主要包括高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、起重作業(yè)、抽加盲板作業(yè)、檢維修作業(yè)及開停工作業(yè)等。

⑺ 不完好的設(shè)備設(shè)施應(yīng)重點識別。

⑻ 在填寫《危害因素臺帳》中“設(shè)備、設(shè)施、場所、作業(yè)活動名稱”時應(yīng)包括班站《作業(yè)活動清單》中識別的所有作業(yè)活動并且名稱要一致。