第一條? 為明確風(fēng)險辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續(xù)改進等，同時確定低風(fēng)險、一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害。以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進行控制、防范風(fēng)險發(fā)生，結(jié)合實際，制定本制度。

第二條? 本制度適用于公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理。

第三條? 職責(zé)。負責(zé)人負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)等，發(fā)布安全風(fēng)險清單。各部門、班組、車間是風(fēng)險評估和控制的責(zé)任部門，負責(zé)實施風(fēng)險辨識和評估。安全部門負責(zé)監(jiān)督檢查風(fēng)險控制管理情況，并按照要求將重大風(fēng)險報告安監(jiān)部門和相關(guān)部門備案。

第四條? 辨識方法。采用全員參與的方式，運用崗位活動分析法，進行風(fēng)險辨識，各崗位人員將辨識的崗位風(fēng)險進行匯總，形成風(fēng)險清單。

第五條? 風(fēng)險辨識過程。各部門要組成“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估小組”，根據(jù)本部門的生產(chǎn)活動特點，針對不同崗位，找出可造成危害事件根源，辨識過程中應(yīng)充分考慮本單位、部門工作性質(zhì)，并填寫風(fēng)險清單。

??? 具體步驟如下：確認崗位設(shè)置--分析每一崗位的活動--識別每一種活動中存在的危害因素。

??? 危害類別包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、爆炸、中毒和窒息等和其他傷害等。

第六條? 風(fēng)險評估。“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估小組”成員由分公司負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全部部門和車間、班組負責(zé)人組成，采用全員參與方式進行風(fēng)險評估。

第七條? 進行風(fēng)險級別評估時應(yīng)考慮：法律法規(guī)符合性、危害事件發(fā)生頻率、危害事件后果嚴重度、是否存在緊急情況。

第八條? 風(fēng)險評估方式。采用 LEC作業(yè)條件危險性分析法，該方法是美國安全專家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出，是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進行半定量的安全評價方法，其基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。

??? 定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險采用如下方法：

D=LEC

??? 式中：D——風(fēng)險值；

L——發(fā)生事故的可能性大小；

E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

??? 當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。?em>L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表E.1.1。

表E.1.1 事故發(fā)生的可能性（L）

當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表E.1.2。

表E.1.2 暴露于危險填平的頻繁程度（E）

因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表E.1.3。

表E.1.3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表E.1.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。

表E.1.4 風(fēng)險等級劃分

企業(yè)根據(jù)表E.1.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風(fēng)險評價。

第九條? 風(fēng)險日常管理。各班組對所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險均負有直接管理責(zé)任；各班組要對風(fēng)險進行重點監(jiān)控，納入日常安全檢查的范圍；安全部門對風(fēng)險的控制管理情況實施監(jiān)督、考核。

第十條? 風(fēng)險的監(jiān)控。低風(fēng)險，各部門在日常檢查中進行監(jiān)控；較大及以上風(fēng)險實行二級優(yōu)先控制，安全檢查每月一次；一般風(fēng)險風(fēng)險安全檢查每季度一次。對風(fēng)險排查中查出的隱患，要按照職責(zé)分工，立即落實整改并及時將整改結(jié)果記錄存檔，對查出的重大隱患或暫時無法整改的要以書面形式向上級報告。在醒目位置設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和風(fēng)險點警示牌，其內(nèi)容包括名稱、地點、責(zé)任人員、事故模式、控制措施等。

第十一條? 風(fēng)險點的更新。安全部門可以對風(fēng)險的評估方法進行必要的修訂，并及時傳達到各職能部門、車間、班組；各部門、車間、班組應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝的調(diào)整或變更情況，每年組織一次風(fēng)險變更情況的評審和評價，對已不存在的風(fēng)險點進行剔除，對新產(chǎn)生的風(fēng)險點進行補充，并將變更情況上報備案。

第十二條? 風(fēng)險的登記建檔與備案。對辨識的風(fēng)險及時進行登記建檔、對識別的風(fēng)險向縣級有關(guān)部門備案。

第十三條? 考核。風(fēng)險的管理實行分類管理，分級負責(zé)。凡查出管理責(zé)任不到位，檢查不認真，整改不落實，未建立管理檔案，不按時反饋檢查結(jié)果的要納入公司考核（可配套具體的考核辦法）。

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