《鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》已于2023年7月21日經(jīng)第14次部務會議通過，現(xiàn)予公布，自2023年9月1日起施行。

部長?李小鵬

2023年7月26日

鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條為了加強鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理，保障鐵路運營安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國鐵路法》《鐵路安全管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條中華人民共和國境內(nèi)的鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作，適用本辦法。

第三條鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理應當堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針，保證鐵路設備全壽命周期質(zhì)量安全。

第四條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路設備質(zhì)量安全管理，落實質(zhì)量安全管理責任，建立健全質(zhì)量安全管理制度，依法設置質(zhì)量安全管理機構(gòu)或者配備質(zhì)量安全管理人員，執(zhí)行保障質(zhì)量安全的國家標準、行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范，保證質(zhì)量安全管理所必需的資金投入，確保投入使用的鐵路設備符合質(zhì)量安全要求。

設計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛，生產(chǎn)鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備的企業(yè)，應當依法取得相應許可。

第五條國家鐵路局按照職責開展全國鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作，地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局按照職責開展轄區(qū)內(nèi)鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作。

國家鐵路局和地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門。

第六條鼓勵鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推行科學的質(zhì)量管理方法，采用先進的科學技術(shù)，提升鐵路設備質(zhì)量，保障鐵路運輸安全。

第二章 鐵路設備的生產(chǎn)

第七條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當遵守有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范，保證生產(chǎn)的鐵路設備產(chǎn)品質(zhì)量合格。

第八條設計新型鐵路機車車輛、鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備等鐵路設備，應當經(jīng)檢驗檢測、型式試驗、運用考核和技術(shù)評審等環(huán)節(jié)，滿足安全、可靠和可維修要求。

第九條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當建立并執(zhí)行鐵路設備生產(chǎn)過程控制、質(zhì)量檢驗、不合格品管理、人員管理、原材料及零部件采購管理和供應商評價、全壽命周期技術(shù)狀態(tài)及可追溯管理等質(zhì)量安全管理相關(guān)制度，真實、準確、完整記錄鐵路設備的質(zhì)量安全管理和從業(yè)人員培訓等情況并妥善保存。

鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)不得生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準和技術(shù)規(guī)范的鐵路設備。

第十條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當向用戶提供必要的基本技術(shù)資料和技術(shù)培訓服務，交付時應當按照約定隨附基本技術(shù)資料。

前款所稱基本技術(shù)資料，包括但不限于鐵路設備的安裝或者維修技術(shù)圖紙、安裝及使用、維修說明等。使用、維修說明至少應當包含該鐵路設備設計壽命、維修周期、維修范圍和技術(shù)要求等相關(guān)內(nèi)容。

第十一條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當建立產(chǎn)品售后服務管理制度，建立健全售后服務體系，在設計壽命周期內(nèi)提供售后服務，研究解決鐵路運輸企業(yè)反映的產(chǎn)品質(zhì)量問題，依法承擔產(chǎn)品質(zhì)量責任。產(chǎn)品存在缺陷的，應當按照缺陷產(chǎn)品召回相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)應當每季度向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報告生產(chǎn)銷售的、質(zhì)量保證期內(nèi)的許可產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)事故情況，依法向國家鐵路局統(tǒng)計機構(gòu)報送統(tǒng)計資料。

第三章 鐵路設備的使用和維修

第十三條鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路設備的使用和維修管理工作，制定相關(guān)管理制度，確保使用和維修的鐵路設備質(zhì)量安全滿足技術(shù)要求。

第十四條鐵路運輸企業(yè)應當建立并執(zhí)行鐵路設備使用和維修技術(shù)管理、質(zhì)量管理、委外維修、動態(tài)監(jiān)測、技術(shù)狀態(tài)評價或者鑒定、壽命和報廢管理、工裝設備管理、鐵路設備及零部件采購管理和供應商評價等質(zhì)量安全管理相關(guān)制度，真實、準確、完整記錄鐵路設備的質(zhì)量安全管理情況并妥善保存。

超過鐵路運輸企業(yè)規(guī)定的使用壽命，且未經(jīng)鐵路運輸企業(yè)技術(shù)鑒定或者經(jīng)技術(shù)鑒定確認已達到報廢條件的鐵路設備，或者應當淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設備，不得繼續(xù)使用。

鐵路運輸企業(yè)不得采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設備。

第十五條鐵路運輸企業(yè)應當依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范，以及安裝或者維修技術(shù)圖紙，安裝和使用、維修說明等技術(shù)資料，結(jié)合實際制定并執(zhí)行鐵路設備使用和維修技術(shù)規(guī)則。技術(shù)規(guī)則應當至少明確鐵路設備的使用條件、維修周期及標準、維修方式、維修項目、作業(yè)標準、維修質(zhì)量檢驗項目及標準等相關(guān)內(nèi)容。

鐵路運輸企業(yè)編制鐵路設備使用和維修技術(shù)規(guī)則等重要技術(shù)文件，應當經(jīng)技術(shù)論證、評審等環(huán)節(jié)，并根據(jù)鐵路發(fā)展實際及時修訂完善，滿足使用和維修工作需要。

第十六條鐵路運輸企業(yè)應當加強運輸高峰期、汛期、惡劣天氣等特殊時期和特殊區(qū)段鐵路設備的使用和維修管理，制定相關(guān)制度、應急預案和安全保障措施并組織實施。

第十七條鐵路運輸企業(yè)應當建立健全鐵路設備質(zhì)量安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，制定質(zhì)量安全隱患排查年度計劃及排查清單并組織實施。

鐵路設備質(zhì)量安全隱患排查治理情況應當如實記錄，建立檔案并妥善保存。

第十八條鐵路運輸企業(yè)應當建立并執(zhí)行支持鐵路設備技術(shù)創(chuàng)新及上線運行（運用）考核的相關(guān)管理制度，加強新型鐵路機車車輛、鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備等鐵路設備上線運行（運用）考核管理。

開展上線運行（運用）考核前，應當對其考核條件進行審查，通過后方可開展上線運行（運用）考核。

第十九條鐵路機車車輛重大技術(shù)變更或者加裝改造，鐵路運輸企業(yè)應當組織對其安全性、可靠性和可維修性進行技術(shù)評估，確認符合國家標準、行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范后方可實施。

第二十條鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路專業(yè)技術(shù)崗位、鐵路設備使用和維護從業(yè)人員的業(yè)務和安全知識培訓，并如實記錄培訓情況。

生產(chǎn)組織及作業(yè)方式發(fā)生變化和使用新技術(shù)、新工藝、新設備，以及執(zhí)行新的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準前，鐵路運輸企業(yè)應當及時調(diào)整培訓內(nèi)容，并開展相關(guān)崗位從業(yè)人員崗前適應性培訓。

特種作業(yè)人員應當按照國家有關(guān)規(guī)定考試合格，取得國家職業(yè)資格后方可上崗作業(yè)。

第二十一條鐵路運輸企業(yè)應當加強鐵路設備質(zhì)量安全信息管理，定期對質(zhì)量安全事故和質(zhì)量安全風險及隱患等信息進行統(tǒng)計分析，建立問題庫，逐項銷號，實施閉環(huán)管理。

鐵路運輸企業(yè)應當按季度向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報告鐵路設備質(zhì)量安全事故統(tǒng)計分析和隱患排查治理情況，其中質(zhì)量安全事故和重大事故隱患排查治理情況應當及時向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條鐵路監(jiān)管部門應當加強對鐵路設備質(zhì)量安全管理工作的監(jiān)督檢查，督促鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)落實鐵路設備質(zhì)量安全主體責任，依法查處違法違規(guī)行為。

第二十三條鐵路監(jiān)管部門應當按照隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開的原則，制定鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)督檢查年度計劃并組織實施。

鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)有下列情形之一的，鐵路監(jiān)管部門應當增加監(jiān)督檢查頻次：

（一）因質(zhì)量原因?qū)е掳l(fā)生缺陷產(chǎn)品召回；

（二）質(zhì)量出現(xiàn)異常波動；

（三）投訴舉報較多；

（四）連續(xù)發(fā)生設備故障或者鐵路交通責任事故。

除前款規(guī)定情形外，鐵路監(jiān)管部門還應當對運輸高峰期、汛期、惡劣天氣等特殊時期和特殊區(qū)段的鐵路設備增加監(jiān)督檢查頻次。

第二十四條鐵路監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）依法取得行政許可情況；

（二）取得行政許可企業(yè)的許可條件保持情況；

（三）鐵路設備國家標準、行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范執(zhí)行情況；

（四）鐵路設備產(chǎn)品質(zhì)量抽查及檢驗檢測情況；

（五）鐵路設備質(zhì)量安全情況；

（六）被投訴舉報的鐵路設備質(zhì)量安全問題處置情況；

（七）鐵路設備質(zhì)量安全問題庫建立及逐項銷號、閉環(huán)管理情況，以及事故隱患排查治理情況；

（八）鐵路設備質(zhì)量安全事故、故障原因分析、管理責任追究及整改落實情況。

鐵路監(jiān)管部門應當定期組織鐵路設備質(zhì)量安全分析，階段性開展鐵路設備質(zhì)量評價。

第二十五條鐵路監(jiān)管部門組織實施監(jiān)督檢查時應當嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序。鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)應當配合鐵路監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查，不得拒絕、阻擾。

第二十六條鐵路監(jiān)管部門應當對監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理分析，并督促被檢查單位限期整改。

未按期整改或者整改不到位的，鐵路監(jiān)管部門可以采取預警、公告、約談、掛牌督辦等方式督促被檢查單位落實責任、消除隱患。

第二十七條鐵路監(jiān)管部門對鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)實行信用管理，執(zhí)行嚴重違法行為信用記錄和公告制度，并將相關(guān)信用記錄依法納入全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

對不同信用水平的企業(yè)應當采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，依法依規(guī)加強失信懲戒。

第二十八條鐵路監(jiān)管部門工作人員在履行鐵路設備質(zhì)量安全監(jiān)管職責時，應當出示有效執(zhí)法證件，依法行使職權(quán)，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

鐵路監(jiān)管部門工作人員與監(jiān)管對象有利害關(guān)系的，應當回避。

第五章 法律責任

第二十九條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第四條、第九條規(guī)定，未依法取得相應許可，或者生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準和技術(shù)規(guī)范的鐵路設備的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止生產(chǎn)、銷售相關(guān)鐵路設備。

第三十條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第九條、第二十條規(guī)定，未對從業(yè)人員開展相關(guān)培訓，或者未如實記錄培訓情況的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條規(guī)定處理。

鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十七條規(guī)定，未建立健全質(zhì)量安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零一條規(guī)定處理。

第三十一條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第十條規(guī)定，未提供相關(guān)技術(shù)資料的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正；拒不改正的，予以通報批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1000元以下的罰款。

第三十二條鐵路設備許可生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十二條、第二十一條相關(guān)規(guī)定，未按要求上報有關(guān)信息的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《鐵路交通事故應急救援和調(diào)查處理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。

第三十三條鐵路運輸企業(yè)有下列行為之一的，由鐵路監(jiān)管部門責令限期改正；逾期未改正或者拒不改正的，予以通報批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1000元以上5000元以下的罰款：

（一）未建立并保存鐵路設備質(zhì)量安全管理記錄的；

（二）制定的鐵路設備使用和維修技術(shù)規(guī)則等重要技術(shù)文件未按規(guī)定經(jīng)技術(shù)論證或者評審等環(huán)節(jié)，或者不滿足使用和維修工作需要的；

（三）未執(zhí)行鐵路設備維修技術(shù)規(guī)則的；

（四）新型鐵路機車車輛、鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路牽引供電設備等鐵路設備開展上線運行（運用）考核前，未對考核條件進行評審通過即開展上線運行（運用）考核的；

（五）未建立鐵路設備質(zhì)量安全問題庫并逐項銷號、實施閉環(huán)管理的。

鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定，對鐵路機車車輛重大技術(shù)變更或者加裝改造未組織對其安全性、可靠性和可維修性進行技術(shù)評估即組織實施的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路機車車輛，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第三十四條鐵路運輸企業(yè)違反本辦法第十四條規(guī)定，鐵路設備超過規(guī)定使用壽命，且未經(jīng)技術(shù)鑒定或者經(jīng)技術(shù)鑒定確認已達到報廢條件仍繼續(xù)使用的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路設備，處2萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款。鐵路運輸企業(yè)使用應當淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設備的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十九條規(guī)定處理。

采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設備的，由鐵路監(jiān)管部門責令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路設備，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第三十五條鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)未采取措施消除鐵路設備質(zhì)量安全相關(guān)事故隱患的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零二條規(guī)定處理。

鐵路設備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)拒絕、阻礙鐵路監(jiān)管部門依法實施監(jiān)督檢查的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定處理。

第六章 附則

第三十六條本辦法所稱鐵路設備，是指用于鐵路運輸?shù)蔫F路機車、動車組、客車、貨車、軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車、大型養(yǎng)路機械等鐵路機車車輛，以及鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設備、信號控制軟件和控制設備、通信設備、牽引供電設備、電力設備、線路路基、軌道、橋隧等鐵路基礎設施設備。

本辦法所稱鐵路設備的維修，是指檢查、維護和修理。

第三十七條本辦法自2023年9月1日起施行。