各省、自治區(qū)、直轄市交通運(yùn)輸廳（局、委）：
現(xiàn)將《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
交通運(yùn)輸部
2023年8月22日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估管理辦法
第一章 總則
第一條為提升城市軌道交通安全管理水平，規(guī)范城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保障城市軌道交通安全運(yùn)行的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕13號(hào)）、《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2018年第8號(hào)）等有關(guān)要求，制定本辦法。
第二條城市軌道交通工程項(xiàng)目初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估、正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估和城市軌道交通運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)按照本辦法執(zhí)行。
第三條城市軌道交通所在地城市交通運(yùn)輸主管部門(mén)或者城市人民政府指定的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)（以下統(tǒng)稱城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)）負(fù)責(zé)組織第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估工作。
對(duì)跨城市運(yùn)營(yíng)的城市軌道交通線路，由線路所在城市的軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)按職責(zé)協(xié)商組織開(kāi)展安全評(píng)估工作。
第四條 城市軌道交通工程項(xiàng)目未經(jīng)竣工驗(yàn)收合格不得開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估，未通過(guò)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估不得投入初期運(yùn)營(yíng)；正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為城市軌道交通工程項(xiàng)目能否開(kāi)通正式運(yùn)營(yíng)的重要依據(jù)，未通過(guò)正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估不得辦理正式運(yùn)營(yíng)手續(xù)；運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為衡量日常安全管理水平和相關(guān)設(shè)施設(shè)備實(shí)施更新改造的重要指標(biāo)。
第二章 初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估
第五條城市軌道交通工程項(xiàng)目初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)按照城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范開(kāi)展。
第六條城市軌道交通工程項(xiàng)目符合以下前提條件，方可開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。
（一）試運(yùn)行時(shí)間不少于3個(gè)月且關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)到要求，試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的安全隱患和較大質(zhì)量問(wèn)題已完成整改；
（二）按規(guī)定通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，且驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的影響運(yùn)營(yíng)安全和基本服務(wù)質(zhì)量的問(wèn)題已完成整改；
（三）有甩項(xiàng)工程的，甩項(xiàng)工程不得影響初期運(yùn)營(yíng)安全和基本服務(wù)質(zhì)量，并有明確范圍和計(jì)劃完成時(shí)間；
（四）按照規(guī)定劃定城市軌道交通工程項(xiàng)目保護(hù)區(qū)，根據(jù)土建工程驗(yàn)收資料勘界后制定保護(hù)區(qū)平面圖，在具備條件的保護(hù)區(qū)設(shè)置提示或者警示標(biāo)志；
（五）城市軌道交通運(yùn)營(yíng)單位（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)單位）滿足規(guī)定的條件，具備安全運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)維修和應(yīng)急處置能力。
第七條??城市軌道交通工程項(xiàng)目符合上述前提條件，開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，由城市軌道交通建設(shè)單位（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)單位）會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位提交下列材料：
（一）試運(yùn)行情況報(bào)告及其主要測(cè)試報(bào)告；
（二）建設(shè)規(guī)劃、工程可行性研究及初步設(shè)計(jì)、重大設(shè)計(jì)變更等批復(fù)文件，以及用地和建設(shè)許可文件（或多規(guī)合一許可文件）；
（三）工程質(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)督意見(jiàn)、消防驗(yàn)收意見(jiàn)、特種設(shè)備驗(yàn)收意見(jiàn)、人防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和備案文件、衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告和認(rèn)可意見(jiàn)、檔案驗(yàn)收意見(jiàn)、建設(shè)單位編制的環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和工程項(xiàng)目防洪澇專(zhuān)項(xiàng)論證報(bào)告等材料；
（四）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況報(bào)告，有甩項(xiàng)工程的，應(yīng)附甩項(xiàng)工程清單及相關(guān)意見(jiàn)等材料；
（五）保護(hù)區(qū)平面圖以及設(shè)置的提示或者警示標(biāo)志位置清單；
（六）運(yùn)營(yíng)單位符合規(guī)定條件的情況說(shuō)明和證明文件；
（七）對(duì)運(yùn)營(yíng)服務(wù)專(zhuān)篇意見(jiàn)的對(duì)照檢查落實(shí)材料；
（八）城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)要求的其他材料。
國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)對(duì)（二）（三）和（四）中文件有調(diào)整變化的，從其規(guī)定。
城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)收到提交的材料后，于7個(gè)工作日內(nèi)組織第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)城市軌道交通工程項(xiàng)目是否滿足初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估前提條件進(jìn)行審核并回復(fù)。符合要求的，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)安全評(píng)估；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)在回復(fù)中寫(xiě)明具體原因。
第八條?第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可根據(jù)所評(píng)估城市軌道交通工程項(xiàng)目前期工作情況，對(duì)系統(tǒng)功能是否符合設(shè)計(jì)文件要求進(jìn)行核驗(yàn)，經(jīng)核驗(yàn)發(fā)現(xiàn)影響后續(xù)評(píng)估工作開(kāi)展或?qū)Τ跗谶\(yùn)營(yíng)可能產(chǎn)生重大安全影響的系統(tǒng)功能缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)，連同發(fā)現(xiàn)的其他較大安全問(wèn)題作為遺留問(wèn)題，在安全評(píng)估報(bào)告中如實(shí)記錄。城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)可根據(jù)需要，要求建設(shè)單位會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位對(duì)系統(tǒng)功能缺陷進(jìn)行復(fù)測(cè)。
第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)測(cè)試和運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備的要求，對(duì)城市軌道交通工程項(xiàng)目是否能夠投入初期運(yùn)營(yíng)進(jìn)行評(píng)估。其中的測(cè)試項(xiàng)目，第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可采信建設(shè)單位等的測(cè)試結(jié)果或委托有關(guān)單位開(kāi)展，但應(yīng)當(dāng)符合初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范規(guī)定的測(cè)試要求。
第九條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)，出具初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)有明確的評(píng)估結(jié)論，并對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題提出整改要求、期限與建議措施。初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告基本格式見(jiàn)附件1。
第十條對(duì)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同建設(shè)主管部門(mén)督促建設(shè)單位和運(yùn)營(yíng)單位限期整改到位。建設(shè)單位要會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位制定整改方案，明確整改計(jì)劃和措施。其中，須在投入初期運(yùn)營(yíng)前整改的問(wèn)題，建設(shè)單位會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位整改完成后，經(jīng)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)復(fù)核確認(rèn)，報(bào)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)。
第十一條通過(guò)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)依法向城市人民政府報(bào)告評(píng)估情況并申請(qǐng)辦理初期運(yùn)營(yíng)手續(xù)，運(yùn)營(yíng)單位與建設(shè)單位簽訂運(yùn)營(yíng)接管協(xié)議，正式接管線路調(diào)度指揮權(quán)、設(shè)備使用權(quán)、屬地管理權(quán)，并向社會(huì)公告開(kāi)通時(shí)間和運(yùn)營(yíng)安排。
第十二條城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在線路開(kāi)通初期運(yùn)營(yíng)后1個(gè)月內(nèi)，將初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告、評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況，線路初期運(yùn)營(yíng)時(shí)間、線路制式、里程、車(chē)站數(shù)、換乘車(chē)站數(shù)、配屬車(chē)輛數(shù)、車(chē)輛類(lèi)型、列車(chē)編組、線路設(shè)計(jì)速度、旅行速度等運(yùn)營(yíng)基本情況，以及線路示意圖、線路平縱斷面圖、站場(chǎng)平面圖、信號(hào)平面布置圖等線路布局信息報(bào)省、自治區(qū)交通運(yùn)輸主管部門(mén)和交通運(yùn)輸部。
第三章 正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估
第十三條城市軌道交通工程項(xiàng)目正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)按照城市軌道交通正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范開(kāi)展。
第十四條 城市軌道交通工程項(xiàng)目符合以下前提條件，方可開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。
（一）初期運(yùn)營(yíng)至少1年，向城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)報(bào)送了初期運(yùn)營(yíng)報(bào)告；
（二）全部甩項(xiàng)工程完工并驗(yàn)收合格，或者已履行設(shè)計(jì)變更手續(xù)；
（三）初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估提出的須在初期運(yùn)營(yíng)期間完成整改的問(wèn)題，已全部整改完成；
（四）初期運(yùn)營(yíng)期間，土建工程、設(shè)施設(shè)備、系統(tǒng)集成的運(yùn)行狀況良好，發(fā)現(xiàn)影響運(yùn)營(yíng)安全的問(wèn)題和隱患處理完畢；
（五）正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估開(kāi)展前一年內(nèi)未發(fā)生列車(chē)脫軌、列車(chē)沖突、列車(chē)撞擊、橋隧結(jié)構(gòu)坍塌，或造成人員死亡、連續(xù)中斷行車(chē)2小時(shí)（含）以上等險(xiǎn)性事件，最后3個(gè)月關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)到要求；
（六）全部設(shè)施設(shè)備按照設(shè)計(jì)要求全功能、全系統(tǒng)投入使用或具備使用條件，技術(shù)資料全部移交運(yùn)營(yíng)單位，相關(guān)人員按規(guī)定通過(guò)安全考核；
工程項(xiàng)目分段開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，應(yīng)一并開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。線路分為不同工程項(xiàng)目的，可根據(jù)運(yùn)營(yíng)需要按照線路開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。
第十五條城市軌道交通工程項(xiàng)目符合上述前提條件，開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)會(huì)同建設(shè)單位向城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)提交符合上述條件的材料。
城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)收到材料后，于7個(gè)工作日內(nèi)組織第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)城市軌道交通工程項(xiàng)目是否滿足正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估前提條件進(jìn)行審核并回復(fù)。符合要求的，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)安全評(píng)估；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)在回復(fù)中寫(xiě)明具體原因。
第十六條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)所評(píng)估城市軌道交通工程項(xiàng)目初期運(yùn)營(yíng)情況，可對(duì)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估涉及的系統(tǒng)功能核驗(yàn)和系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)測(cè)試相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)測(cè)，并說(shuō)明復(fù)測(cè)項(xiàng)目和內(nèi)容的必要性。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可采信運(yùn)營(yíng)單位提供的測(cè)試結(jié)果或委托有關(guān)單位開(kāi)展，但應(yīng)當(dāng)符合初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范規(guī)定的測(cè)試要求。
第十七條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)查閱資料、人員問(wèn)詢、旁站檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢測(cè)等方式，對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防制度實(shí)施情況，線路的行車(chē)組織、客運(yùn)組織、設(shè)施設(shè)備運(yùn)行維護(hù)、人員管理、應(yīng)急管理等方面的主要風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定、完善、落實(shí)情況，及隱患排查治理情況進(jìn)行全面評(píng)估。
第十八條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)，出具正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)有明確的評(píng)估結(jié)論，并對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題提出明確的整改要求、期限與建議措施。正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估報(bào)告基本格式見(jiàn)附件2。
第十九條對(duì)正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促運(yùn)營(yíng)單位會(huì)同建設(shè)單位、設(shè)備供應(yīng)商等制定整改方案，明確整改計(jì)劃和措施，有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)按要求整改到位。
第二十條 問(wèn)題整改完成并經(jīng)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)復(fù)核確認(rèn)、通過(guò)正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)依法向城市人民政府報(bào)告評(píng)估情況，申請(qǐng)辦理正式運(yùn)營(yíng)手續(xù)，并向社會(huì)公告。通過(guò)正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估后，運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，包括經(jīng)批復(fù)的竣工財(cái)務(wù)決算。
城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在線路正式運(yùn)營(yíng)后1個(gè)月內(nèi)，將評(píng)估報(bào)告和線路正式運(yùn)營(yíng)日期報(bào)省、自治區(qū)交通運(yùn)輸主管部門(mén)和交通運(yùn)輸部。
第二十一條 城市軌道交通工程項(xiàng)目原則上在初期運(yùn)營(yíng)3年內(nèi)轉(zhuǎn)入正式運(yùn)營(yíng)。滿3年仍未轉(zhuǎn)入正式運(yùn)營(yíng)的，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同建設(shè)等相關(guān)部門(mén)組織建設(shè)單位、運(yùn)營(yíng)單位對(duì)未轉(zhuǎn)入正式運(yùn)營(yíng)的具體情況進(jìn)行分析研究，并在3個(gè)月內(nèi)將原因、轉(zhuǎn)入期限和各方工作任務(wù)向城市人民政府報(bào)告。
第四章 運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估
第二十二條城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)投入運(yùn)營(yíng)（含初期運(yùn)營(yíng)階段）的城市軌道交通線網(wǎng)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估，每3~5年組織開(kāi)展一次。
城市軌道交通運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)按照城市軌道交通運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估規(guī)范開(kāi)展。
第二十三條城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)決定開(kāi)展運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估時(shí)，應(yīng)提前1個(gè)月通知線網(wǎng)各運(yùn)營(yíng)單位，線網(wǎng)各運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)按要求提交運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估準(zhǔn)備材料。
第二十四條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可根據(jù)所評(píng)估城市軌道交通線網(wǎng)運(yùn)營(yíng)情況和安全評(píng)估工作需要，對(duì)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估涉及的系統(tǒng)功能核驗(yàn)和系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)測(cè)試相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)測(cè)，并說(shuō)明復(fù)測(cè)項(xiàng)目和內(nèi)容的必要性。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可采信運(yùn)營(yíng)單位在評(píng)估周期內(nèi)開(kāi)展測(cè)試的結(jié)果或委托有關(guān)單位開(kāi)展，但應(yīng)當(dāng)符合初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范規(guī)定的測(cè)試要求。
第二十五條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照問(wèn)題導(dǎo)向，通過(guò)查閱資料、人員問(wèn)詢、旁站檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢測(cè)等方式，對(duì)城市軌道交通線網(wǎng)總體安全運(yùn)行情況開(kāi)展全面評(píng)估，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)險(xiǎn)性事件整改和隱患排查治理工作情況等開(kāi)展重點(diǎn)評(píng)估。若線網(wǎng)未達(dá)到網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)規(guī)模，重點(diǎn)評(píng)估的網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)部分可結(jié)合實(shí)際適當(dāng)調(diào)整。
線網(wǎng)達(dá)到網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)規(guī)模是指線網(wǎng)有4條及以上投入運(yùn)營(yíng)的線路，且線路關(guān)聯(lián)形成網(wǎng)格狀。
第二十六條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)，出具運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)有明確的評(píng)估結(jié)論，對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出明確的整改要求、期限與建議措施，并明確相關(guān)線路、設(shè)施設(shè)備是否需要開(kāi)展針對(duì)性安全評(píng)估或?qū)嵤└赂脑臁＿\(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估報(bào)告基本格式見(jiàn)附件3。
第二十七條對(duì)運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促運(yùn)營(yíng)單位制定整改方案，明確整改計(jì)劃和措施。整改完成的情況由城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)組織專(zhuān)家或第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)復(fù)核確認(rèn)。
第二十八條城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)出具運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估報(bào)告之日起1個(gè)月內(nèi)，向城市人民政府報(bào)告評(píng)估情況，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)省、自治區(qū)交通運(yùn)輸主管部門(mén)和交通運(yùn)輸部。
第五章第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)
第二十九條??第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
（一）具有法人資格；
（二）具有具備統(tǒng)籌協(xié)調(diào)城市軌道交通各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、總體把控安全評(píng)估質(zhì)量能力且從業(yè)經(jīng)歷20年以上的高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；
（三）具有健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和資產(chǎn)管理制度，具有依法繳納稅款和社會(huì)保險(xiǎn)的良好記錄；
（四）相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他要求。
第三十條??第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)具有或聘請(qǐng)的安全評(píng)估專(zhuān)家應(yīng)具備下列條件：
（一）專(zhuān)家組涵蓋城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理、土建結(jié)構(gòu)、車(chē)輛、供電、通信、信號(hào)、機(jī)電、安全應(yīng)急等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，具有運(yùn)營(yíng)從業(yè)經(jīng)歷的優(yōu)先；
（二）為從業(yè)經(jīng)歷10年以上的高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；
（三）具有良好的職業(yè)道德，廉潔自律，認(rèn)真負(fù)責(zé)，身體健康，能夠承擔(dān)安全評(píng)估工作；
（四）熟悉安全評(píng)估相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)范。
第三十一條??第三方安全評(píng)估實(shí)行回避制度。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)與被評(píng)估單位有直接利害關(guān)系或者有控股關(guān)系、管理關(guān)系等其他關(guān)系可能影響公正評(píng)估的應(yīng)當(dāng)回避。開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)不得是被評(píng)估項(xiàng)目的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)單位以及規(guī)劃建設(shè)期有關(guān)安全評(píng)價(jià)、咨詢等單位。
第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)不得遴選有以下情形之一的專(zhuān)家參與安全評(píng)估工作：
（一）所在單位是評(píng)估項(xiàng)目的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、運(yùn)營(yíng)及有關(guān)安全評(píng)價(jià)、咨詢等單位或者設(shè)備供應(yīng)商；
（二）近3年內(nèi)與被評(píng)估單位有聘用關(guān)系；
（三）所在單位與被評(píng)估單位有隸屬關(guān)系；
（四）與被評(píng)估單位有利害關(guān)系；
（五）可能妨礙安全評(píng)估工作客觀公正的其他情形。
第三十二條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估過(guò)程中，不得有以下行為：
（一）干預(yù)專(zhuān)家安全評(píng)估工作，或者無(wú)正當(dāng)理由更換評(píng)估專(zhuān)家；
（二）未認(rèn)真審核測(cè)試報(bào)告，未核查評(píng)估過(guò)程中有關(guān)方反映的安全問(wèn)題，或者對(duì)涉及安全的關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備檢查不到位；
（三）未充分采納專(zhuān)家合理意見(jiàn)；
（四）故意忽略不符合安全條件的關(guān)鍵問(wèn)題，出具虛假評(píng)估報(bào)告。
第三十三條??第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、公正、客觀地開(kāi)展安全評(píng)估，對(duì)出具的安全評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)。主持該安全評(píng)估業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、總體把控安全評(píng)估質(zhì)量的能力，對(duì)安全評(píng)估報(bào)告負(fù)主要責(zé)任；參與人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，對(duì)其參與部分負(fù)直接責(zé)任。
任何部門(mén)、單位和個(gè)人不得干預(yù)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估活動(dòng)。
第三十四條第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)不得將運(yùn)營(yíng)單位、建設(shè)單位提供的相關(guān)資料提供給與第三方安全評(píng)估工作無(wú)關(guān)人員或用于安全評(píng)估工作之外的其他用途。
第六章 ?相關(guān)要求
第三十五條城市軌道交通工程項(xiàng)目初期運(yùn)營(yíng)有甩項(xiàng)工程的，運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)督促建設(shè)單位按初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估明確的范圍和時(shí)間完成全部甩項(xiàng)工程。
規(guī)模較大、較復(fù)雜的甩項(xiàng)工程完工驗(yàn)收合格并通過(guò)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估后，應(yīng)當(dāng)按照評(píng)估規(guī)范對(duì)相應(yīng)內(nèi)容開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。規(guī)模較小、較簡(jiǎn)單的甩項(xiàng)工程完工并驗(yàn)收合格后，可不開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估，直接隨工程項(xiàng)目開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估；也可在通過(guò)初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估投入使用后，不受初期運(yùn)營(yíng)滿1年的時(shí)間限制，隨工程項(xiàng)目一并開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估。
對(duì)沒(méi)有按期完成的甩項(xiàng)工程，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同建設(shè)主管部門(mén)組織建設(shè)單位和運(yùn)營(yíng)單位分析原因、制定限期整改方案。受客觀條件等限制難以完成的甩項(xiàng)工程，應(yīng)進(jìn)行充分論證，在確保原設(shè)計(jì)的安全和基本服務(wù)功能不缺失，安全性能和基本服務(wù)能力指標(biāo)不降低的前提下，方可變更設(shè)計(jì)并履行手續(xù)。甩項(xiàng)工程影響運(yùn)營(yíng)安全或涉及其他部門(mén)職責(zé)的重大問(wèn)題，以及延期、設(shè)計(jì)變更等情況應(yīng)及時(shí)向城市人民政府報(bào)告。
第三十六條 ?改擴(kuò)建工程項(xiàng)目對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全影響較大、城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)認(rèn)為需開(kāi)展初期運(yùn)營(yíng)前和正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，按照本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十七條城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定，采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源等方式，確定符合本辦法要求的第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)。
第三十八條建設(shè)單位、運(yùn)營(yíng)單位及設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)配合做好安全評(píng)估工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，并對(duì)所提供情況和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三十九條 ?安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)的涉及多部門(mén)管理職責(zé)、影響運(yùn)營(yíng)安全的重大問(wèn)題，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向城市人民政府報(bào)告。
第四十條根據(jù)運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估意見(jiàn)建議或者發(fā)生下列情形的，城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)可對(duì)相關(guān)線路、設(shè)施設(shè)備開(kāi)展針對(duì)性安全評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容按照初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估、正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范等有關(guān)要求執(zhí)行。
（一）發(fā)生一般及以上運(yùn)營(yíng)安全生產(chǎn)事故的線路；
（二）信號(hào)、車(chē)輛、通信、供電、站臺(tái)門(mén)、自動(dòng)售檢票等關(guān)鍵設(shè)備和車(chē)站、軌道線路、橋梁、隧道等關(guān)鍵設(shè)施更新改造完成后投入使用前的；
（三）關(guān)鍵設(shè)備和設(shè)施達(dá)到設(shè)計(jì)工作年限、使用環(huán)境發(fā)生重大變化或遭遇重大災(zāi)害后，需要繼續(xù)使用的；
（四）對(duì)運(yùn)營(yíng)安全和服務(wù)產(chǎn)生重大影響的新技術(shù)、新材料、新產(chǎn)品投入使用前的；
（五）其他需要開(kāi)展的情形。
第四十一條??城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估工作進(jìn)行檢查，主要包括：
（一）是否符合安全評(píng)估前提條件；
（二）擬邀請(qǐng)專(zhuān)家組的專(zhuān)業(yè)覆蓋情況和專(zhuān)家技術(shù)水平；
（三）實(shí)施方案有關(guān)工作程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估抽取對(duì)象、評(píng)估方法等內(nèi)容的科學(xué)性、合規(guī)性及落實(shí)情況；
（四）安全評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改復(fù)核的情況。
第四十二條省、自治區(qū)交通運(yùn)輸主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估工作的指導(dǎo)，促進(jìn)安全評(píng)估工作規(guī)范化開(kāi)展。
第四十三條??交通運(yùn)輸部組織對(duì)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展安全評(píng)估的實(shí)際情況和效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向社會(huì)公告評(píng)價(jià)結(jié)果，為城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)選擇第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)提供參考。
第七章 ?運(yùn)營(yíng)安全專(zhuān)家
第四十四條交通運(yùn)輸部建立城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全管理專(zhuān)家?guī)欤瑢?zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家涵蓋城市軌道交通運(yùn)營(yíng)總體、運(yùn)營(yíng)組織、土建結(jié)構(gòu)、車(chē)輛、供電、通信、信號(hào)、機(jī)電、安全應(yīng)急等領(lǐng)域。
第四十五條交通運(yùn)輸部通過(guò)個(gè)人申請(qǐng)、單位推薦、邀請(qǐng)等方式組織遴選確定專(zhuān)家?guī)烀麊?，并不定期更新。?zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）累計(jì)從事城市軌道交通相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域工作滿10年，具有正高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱或同等專(zhuān)業(yè)水平；
（二）熟悉城市軌道交通有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策標(biāo)準(zhǔn)；
（三）身體健康，能夠認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行專(zhuān)家職責(zé)；
（四）無(wú)違法違紀(jì)等記錄；
（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第四十六條城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)可從交通運(yùn)輸部城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全管理專(zhuān)家?guī)熘衅刚?qǐng)專(zhuān)家協(xié)助開(kāi)展監(jiān)督工作。
評(píng)估監(jiān)督專(zhuān)家應(yīng)對(duì)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督并提交書(shū)面意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)存在回避評(píng)估關(guān)鍵內(nèi)容、違反評(píng)估程序等行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
第四十七條??評(píng)估監(jiān)督專(zhuān)家有權(quán)根據(jù)工作需要，進(jìn)入評(píng)估范圍內(nèi)任何區(qū)域進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘、資料查閱、數(shù)據(jù)調(diào)取、人員問(wèn)詢等工作。第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)單位、建設(shè)單位等應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)家監(jiān)督工作提供便利條件。
評(píng)估監(jiān)督專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)全程參加評(píng)估意見(jiàn)反饋工作，有權(quán)列席第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)各評(píng)估專(zhuān)業(yè)組的意見(jiàn)討論，并對(duì)評(píng)估的工作程序、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等提出明確意見(jiàn)。
第四十八條??聘請(qǐng)?jiān)u估監(jiān)督專(zhuān)家發(fā)生的費(fèi)用，由城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)按規(guī)定列支。
第八章 附 則
第四十九條2019年7月1日前，線路已開(kāi)通試運(yùn)營(yíng)的視同初期運(yùn)營(yíng)。2020年4月1日前，已辦理竣工財(cái)務(wù)決算和固定資產(chǎn)移交手續(xù)的視同正式運(yùn)營(yíng)。
第五十條?本辦法自印發(fā)之日起施行?！督煌ㄟ\(yùn)輸部關(guān)于修訂<城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估管理暫行辦法>的通知》（交運(yùn)規(guī)〔2022〕4號(hào)）和《交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)<城市軌道交通正式運(yùn)營(yíng)前和運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估管理暫行辦法>的通知》（交運(yùn)規(guī)〔2019〕16號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：
抄送：太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、哈爾濱、南京、無(wú)錫、徐州、常州、蘇州、南通、淮安、鎮(zhèn)江、杭州、寧波、溫州、嘉興、紹興、合肥、蕪湖、福州、廈門(mén)、南昌、濟(jì)南、青島、鄭州、洛陽(yáng)、武漢、黃石、長(zhǎng)沙、廣州、深圳、珠海、南寧、三亞、成都、貴陽(yáng)、昆明、紅河、文山、西安、蘭州市（州）交通運(yùn)輸局（委）,石家莊市軌道辦，東莞、佛山市軌道交通局，天水市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，烏魯木齊市建設(shè)局，部科學(xué)研究院，部法制司、運(yùn)輸服務(wù)司、安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司、科技司、應(yīng)急辦，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐交通運(yùn)輸部紀(jì)檢監(jiān)察組。
