1、生產環(huán)境條件

生產車間和倉庫的墻面、地面部分損害。生產車間部分設施表面存在霉斑。

生產線上方的設施設備未有效防護，存在污染產品風險。

生產設備表面布滿灰塵，內部漏油。

生產車間現(xiàn)場見與生產無關的雜物。

原料庫、成品庫未按規(guī)定要求存儲。

（如：未有效控制倉庫溫度和濕度要求）

蟲害控制措施管理不規(guī)范。

（如：滅蠅燈內蟲類殘留較多未及時清理）

車間現(xiàn)場地面墻壁有粉塵殘留，生產設備設施有原料殘留。

2、生產過程控制

使用非現(xiàn)行有效版本的文件，文件管理混亂；生產投料未按產品備案執(zhí)行。

（如：產品生產投料按客戶要求，未與產品備案進行比對）

企業(yè)制定生產車間定期清洗消毒計劃，但實施過程記錄不全，或與清洗消毒計劃內容不一致。

缺少物料混合驗證報告或實際未見定期混合性驗證記錄。

未見產品切換設備清潔消毒制度和記錄。

生產用關鍵控制設備（臺秤等）檢定校準有效期超期，或由無檢定校準計量資質的企業(yè)完成檢定校準工作。

倉庫未見物料卡和物料標示牌，物料堆放和標示不符。

批記錄缺少領用、稱量等相關生產信息。

未按產品特性控制生產環(huán)境的溫濕度要求。

未對半成品進行有效控制，存在產品安全隱患。

車間廢棄物未及時清理，可能產生衛(wèi)生隱患。

3、貯存及交付控制

不同生產日期的食品添加劑單體、原輔料混合使用，無法做到先進先出的原則。

原料桶殘留部分不明生產日期和品種原料，易造成原料的過期使用和錯用。

原輔料、食品添加劑單體和包裝材料沒有相關的標識和標簽，造成錯用或混用。

包材堆放在過道或簡易半開放的場所，已開封的原輔料、食品添加劑單體暴露存放未防護，存在被污染的風險。

4、從業(yè)人員管理

企業(yè)未嚴格落實食品生產相關崗位培訓制度。

企業(yè)對于新出臺的法律法規(guī)、規(guī)章和標準重視程度不足。

生產操作人員不具備復配食品添加劑基礎知識，無法熟練操作設備并按要求完成崗位工作。

食品安全主體責任未全面落實或落實情況不到位。

包括:

（1）企業(yè)未有效落實風險防控機制；

（2）未有效制定風險管控清單或制定的風險管控清單流于形式；

（3）企業(yè)責任心不強，食品安全總監(jiān)和食品安全員能力與崗位不匹配。

人員健康與衛(wèi)生不符合要求。

（如：未對進入清潔作業(yè)區(qū)的人員進行有效檢查）

5、信息記錄和追溯

成品出庫信息缺失，發(fā)貨批次等記錄不全，未經檢驗合格發(fā)貨，易造成不合格品流入市場。

原輔料、食品添加劑單體和包材等驗收報告缺失或驗收記錄過于簡單，不利于溯源。