1概述

1.1??? 目的和依據(jù)

為貫徹落實(shí) 《中國(guó)民用航空局關(guān)于貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示精神進(jìn)一步加強(qiáng)民航安全管理工作的指導(dǎo)意見》關(guān)于“加強(qiáng)安全管理體系? （SMS）推廣應(yīng)用9健全SMS?審核機(jī)制9更好發(fā)揮系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控效能”相關(guān)要求9規(guī)范SMS 審核工作9推動(dòng)SMS 持續(xù)應(yīng)用、持續(xù)完善和持續(xù)的效能提升9依據(jù) 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《民用航空安全管理規(guī)定》等制定本辦法。

1.2??? 適用范圍

本辦法適用于中國(guó)民用航空局 （以下簡(jiǎn)稱民航局）、中國(guó)民用航空地區(qū)管理局? （以下簡(jiǎn)稱地區(qū)管理局）9?根據(jù)中國(guó)民航規(guī)章要求建立安全管理體系（SMS）的民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位? (以下統(tǒng)稱特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位)9以及受委托的第三方機(jī)構(gòu)開展的SMS審核工作。未要求建立安全管理體系的民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可參照?qǐng)?zhí)行。

1.3??? 管理原則

（1） 分類實(shí)施。SMS?審核是對(duì)特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位SMS?運(yùn)行過(guò)程中開展的側(cè)重成熟度和效能的評(píng)估9旨在促進(jìn)SMS 的持續(xù)應(yīng)用、持續(xù)完善和效能提升?；诟采w范圍不同9SMS?審核分為專項(xiàng)審核和綜合性審核9前者指對(duì)被審核單位的部分部門、部分業(yè)務(wù)鏈條或SMS 部分模塊進(jìn)行的審核9后者指對(duì)被審核單位各管理層、安全管理部門、主要生產(chǎn)運(yùn)行部門和業(yè)務(wù)職能部門的全要素審核?；诔修k機(jī)構(gòu)和審核人員不同9SMS?審核分為內(nèi)部審核 （以下簡(jiǎn)稱 SMS 內(nèi)審） 和外部審核 （以下簡(jiǎn)稱SMS?外審）9前者由特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自行組織實(shí)施9后者由局方組織實(shí)施或特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托具備條件的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施。

注： 本辦法中的SMS 外審審核員指在 “中國(guó)民用航空安全信息系統(tǒng)”中公布的審核員。

（2）減負(fù)提效。特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位組織實(shí)施的SMS 內(nèi)審及自愿組織的SMS?外審旨在提升SMS?的成熟度和效能9且能夠與法定自查的部分項(xiàng)目結(jié)合互認(rèn)。局方組織的SMS 外審屬于基于監(jiān)管需求的輔助工具9并非額外監(jiān)管任務(wù)9主要由 SMS 外審審核員或局方監(jiān)察員具體實(shí)施9不同于安全審計(jì)和合格審定。

（3） 規(guī)范化和差異化相結(jié)合?！禨MS 審核檢查單》給出了詳細(xì)的SMS?審核標(biāo)準(zhǔn)9SMS?審核應(yīng)當(dāng)按照該標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施9并可根據(jù)被審核單位的業(yè)務(wù)內(nèi)容、運(yùn)行規(guī)模等特點(diǎn)增加相關(guān)專業(yè)的審核內(nèi)容；《SMS 審核報(bào)告樣例》和 《SMS 審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況備案表》原則上應(yīng)按統(tǒng)一樣式9便于統(tǒng)計(jì)分析和檢查。

注1：《SMS?審核檢查單》、《SMS?審核報(bào)告樣例》和? 《SMS審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況備案表》作為本辦法的配套文件9詳見 “民航安全管理體系審核管理系統(tǒng)”公共資料庫(kù)。

注2：《SMS?審核檢查單》是總結(jié)十余年來(lái)民航SMS?審核實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)9結(jié)合 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《安全管理手冊(cè)》

（Doc.9859）?最新要求9借鑒國(guó)際民航組織及部分國(guó)家評(píng)估方法編制而成9評(píng)估結(jié)果可以一定程度上反映被審核單位的SMS 成熟度9并為安全監(jiān)管提供決策參考。實(shí)際SMS 審核過(guò)程中9民航局各業(yè)務(wù)司局的專項(xiàng)檢查單可在完成 《SMS 審核檢查單》的基礎(chǔ)上增加9 增加的評(píng)估內(nèi)容可在審核報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2一般規(guī)定

2.1??? 民航局負(fù)責(zé)行業(yè)SMS 審核工作管理9包括：

（1）???? 制定SMS 審核員培訓(xùn)大綱9建立行業(yè)SMS 審核員庫(kù)并向行業(yè)公布；

（2）???? 按照工作部署9組織實(shí)施或授權(quán)地區(qū)管理局組織實(shí)施SMS 外審；

（3）???? 指導(dǎo)SMS 審核工作的實(shí)施；

（4）???? 組織對(duì)行業(yè)SMS 審核質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督。

2.2??? 各地區(qū)管理局對(duì)轄區(qū)SMS 審核開展情況進(jìn)行監(jiān)督。

2.3??? 民航行政機(jī)關(guān)根據(jù)行業(yè)安全形勢(shì)以及安全工作需要9視情對(duì)特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位組織實(shí)施SMS 外審。

注：民航局組織實(shí)施或授權(quán)民航局各業(yè)務(wù)司局、地區(qū)管理局組織實(shí)施SMS 外審9不得收取費(fèi)用。

2.4??? SMS 的綜合性審核范圍應(yīng)至少覆蓋各管理層、安全管理部門、主要運(yùn)行部門和業(yè)務(wù)領(lǐng)域9審核內(nèi)容應(yīng)包含SMS 所有要素9包括但不限于 《SMS 審核檢查單》中的內(nèi)容。特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可將 《SMS 審核檢查單》中涉及法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件要求的內(nèi)容錄入法定自查事項(xiàng)清單9特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì) 《SMS 審核檢查單》中已錄入法定自查事項(xiàng)清單的內(nèi)容開展的SMS 內(nèi)審結(jié)果和法定自查結(jié)果可在同一年內(nèi)互相代替。

注：?基于? “減負(fù)提效”原則9?對(duì)于通過(guò)IOSA?審計(jì)的單位9若其 ORG?模塊下的SMS?條款與 《SMS?審核檢查單》有重復(fù)之處9審核中可酌情認(rèn)可。

2.5??? 特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位當(dāng)年計(jì)劃組織實(shí)施SMS 外審的9 該單位 “法定自查工作評(píng)價(jià)” 可作為 SMS 外審的一部分9 與SMS 外審?fù)竭M(jìn)行、分頭開展9由符合條件的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施。對(duì)于SMS 審核或法定自查發(fā)現(xiàn)的安全隱患或者危險(xiǎn)源9應(yīng)按照《民航安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制管理規(guī)定》的要求進(jìn)行治理或者控制。

2.6??? 特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)參照各業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)章或規(guī)范性文件要求的期限開展SMS 審核。SMS 審核通常應(yīng)每年進(jìn)行1次綜合性內(nèi)審或外審。SMS?的綜合性外審的推薦頻次不低于每5年1次。

2.7??? SMS?審核通常應(yīng)由SMS?審核員具體實(shí)施。

（1）???? SMS 內(nèi)審審核員應(yīng)至少滿足以下要求之一：

i)? 滿足 《民航單位法定自查工作規(guī)范》中對(duì)民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位法定自查人員的相關(guān)要求；

i)???? 參加單位內(nèi)部按照民航局SMS 審核員培訓(xùn)大綱組織開展的內(nèi)審員培訓(xùn)? （培訓(xùn)教員應(yīng)具備SMS?外審審核員資格）；

i)??? 依據(jù)? 《民航安全管理體系? （SMS）?審核員培訓(xùn)管理辦法》獲得SMS 外審審核員的資格。

（2）???? 擔(dān)任SMS 外審審核員應(yīng)至少滿足以下條件：

i)按民航局發(fā)布的SMS?審核員培訓(xùn)大綱要求參加初始培訓(xùn)并考核合格。2 年內(nèi)未作為主要審核員參加 SMS 外審審核的9 在參與實(shí)施SMS 外審前應(yīng)重獲此項(xiàng)培訓(xùn)經(jīng)歷并考核合格。

注： 主要審核員指審核組成員中排前五名或擔(dān)任審核組內(nèi)某個(gè)專業(yè)小組組長(zhǎng)的人員 （如果分組9審核組最多分為五個(gè)小組）。

i)???? 具有一定的組織、協(xié)調(diào)、溝通和管理能力。

i)???? 在航空安全管理、飛行運(yùn)行、適航維修、運(yùn)行控制、機(jī)場(chǎng)管理、空中交通管理、航空運(yùn)輸管理或航空器設(shè)計(jì)、制造等專業(yè)領(lǐng)域具有3年以上工作經(jīng)歷9具備較高專業(yè)素質(zhì)；相關(guān)工作經(jīng)歷6?年以上9獲得 SMS?外審審核員資格后作為主要審核員93年內(nèi)參加過(guò)外審工作3 次 （含） 以上的人員9可申請(qǐng)成為資深SMS 外審審核員。

iv)民航局認(rèn)為必要的其他條件。

（3）???? 局方監(jiān)察員僅可參與局方組織的SMS 審核9嚴(yán)禁通過(guò)審核取酬。

2.8??? SMS 審核組織單位可委托第三方機(jī)構(gòu)承辦SMS 外審9承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足覆蓋特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)部門綜合性審核的基本人數(shù)要求 （至少具備7 名SMS 外審審核員9其中至少含3名資深SMS 外審審核員）。

注：2.7?條款中的? “外審審核員”指與承辦機(jī)構(gòu)有勞動(dòng)關(guān)系（而非勞務(wù)關(guān)系） 的外審審核員9不包括退休人員、退休返聘人員、勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員、借調(diào)人員、外聘專家等。

2.9??? SMS 審核員及其他參與人員應(yīng)實(shí)事求是、客觀公正、廉潔自律9具有保密意識(shí)9對(duì)審核過(guò)程中涉及的被審核單位敏感信息或被審核單位要求保密的信息9嚴(yán)禁泄露或傳播。

2.10??? SMS 審核組織單位和受委托的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)本單位SMS 審核員管理9確保資質(zhì)符合要求。一旦發(fā)現(xiàn)審核員存在徇私舞弊、弄虛作假、有失公正、違反審核紀(jì)律等不良行為9?應(yīng)終止其SMS 審核工作9并將相關(guān)信息及時(shí)上報(bào)民航局。

注1：?審核員應(yīng)具有相對(duì)的獨(dú)立性。例如內(nèi)部審核時(shí)9審核員不應(yīng)審核自己負(fù)責(zé)或參與的工作；外部審核時(shí)9審核員不應(yīng)由與該單位存在從屬關(guān)系的人員擔(dān)任。

注2：?承辦SMS?外審的機(jī)構(gòu)相對(duì)被審核單位應(yīng)具有相對(duì)獨(dú)立性。例如不存在從屬關(guān)系 （從屬關(guān)系包括：上下級(jí)行政管理關(guān)系、集團(tuán)-分子公司關(guān)系、參股或控股關(guān)系9同屬同一法人、同 一集團(tuán)等）9且不在安全咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)束后兩年之內(nèi)。

注3：?承辦SMS?外審的機(jī)構(gòu)不得因被審核單位未接受其各類咨詢服務(wù)或者其組織的各類培訓(xùn)等利益關(guān)系9對(duì)委托人區(qū)別對(duì)待9甚至提出與SMS 審核無(wú)關(guān)的要求。

2.1民航局可對(duì)SMS?審核報(bào)告進(jìn)行抽查9根據(jù)抽查情況監(jiān)督管理SMS?審核機(jī)構(gòu)、SMS?審核員和審核情況。

3工作程序

此工作程序主要針對(duì)SMS 外審9各單位SMS 內(nèi)審可參考。

3.1??? 審核準(zhǔn)備

（1）???? SMS 審核組織單位或受委托的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)首先確定被審核單位或部門的規(guī)模、審核范圍、專業(yè)特點(diǎn)等9有針對(duì)性地選擇SMS 外審審核員組建審核組、設(shè)置專業(yè)審核小組9并任命審核組長(zhǎng)和專業(yè)小組組長(zhǎng)。

i）?? SMS 外審審核組應(yīng)至少包含五名SMS 外審審核員9其中審核組長(zhǎng)應(yīng)由資深SMS 外審審核員擔(dān)任9審核組中承辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核員占比應(yīng)不低于60%。

i）?? 局方組織的SMS 外審9審核組組長(zhǎng)也可由民航局、地區(qū)管理局根據(jù)監(jiān)管工作需要指定。

i)???? 專業(yè)審核小組的設(shè)置應(yīng)考慮審核員的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能等業(yè)務(wù)背景。

注1：“內(nèi)部審核員”指與承辦機(jī)構(gòu)有勞動(dòng)關(guān)系? （而非勞務(wù)關(guān)系）的外審審核員9不包括退休人員、退休返聘人員、勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員、借調(diào)人員、外聘專家等。

（2）???? SMS 審核組應(yīng)制定審核方案9至少包括以下內(nèi)容：

i)? 審核目的9包括持續(xù)監(jiān)督SMS 有效性9在規(guī)章符合性的基礎(chǔ)上評(píng)估SMS 成熟度9以促進(jìn)SMS 的持續(xù)改進(jìn)和效能提升9

并為局方安全監(jiān)管提供決策參考等。

i)???? 被審核單位應(yīng)明確被審核的部門或業(yè)務(wù)模塊9 審核內(nèi)容應(yīng)明確審核的SMS 模塊或要素。

i)審核計(jì)劃9包括提交SMS?相關(guān)資料和文件審核的時(shí)間9?現(xiàn)場(chǎng)審核期間的工作計(jì)劃9以及與被審核單位確認(rèn)審核報(bào)告初稿、完成審核報(bào)告終稿的時(shí)間。

iv)??? 審核方法9明確審核過(guò)程中將采用的審核方法9如查閱手冊(cè)程序、臺(tái)賬記錄、相關(guān)管理工具或系統(tǒng)9下發(fā)調(diào)查問(wèn)卷、開展訪談9并明確訪談、問(wèn)卷的人員要求和場(chǎng)地要求等。

v)?? 明確資料提交的時(shí)間、方式等要求9需事先提交的SMS 相關(guān)資料應(yīng)至少包括：?jiǎn)挝豢傮w介紹9包括規(guī)模、運(yùn)行量、員工數(shù)量、組織架構(gòu)等；SMS?總體情況9包括成效和存在的問(wèn)題9 安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分配和人員配備情況9單位安全管理相關(guān)手冊(cè)、規(guī)章制度9部門工作手冊(cè)中安全管理相關(guān)內(nèi)容9單位和運(yùn)行部門危險(xiǎn)源清單和安全隱患清單9單位和運(yùn)行部門安全績(jī)效指標(biāo)9單位和運(yùn)行部門安全培訓(xùn)大綱、培訓(xùn)檔案；近2 年安委會(huì)會(huì)議紀(jì)要、不安全事件信息及調(diào)查報(bào)告、年度工作報(bào)告、年度安全工作報(bào)告；近2 年接受局方行政檢查相關(guān)文件、資料；與本次SMS 審核相關(guān)的其他資料。

vi)??? 審核組聯(lián)系人9以及審核過(guò)程中的其他必要事宜。

（3）???? 在確定審核方案后9SMS?審核組織單位應(yīng)以書面形式通知被審核單位或部門。被審核單位或部門接到SMS 審核方案

后9應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)員與審核組對(duì)接9做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

（4）???? SMS?? 審核組織單位或受委托的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照

《SMS 審核檢查單》開展審核。同時(shí)9在充分考慮被審核單位業(yè)務(wù)內(nèi)容、運(yùn)行規(guī)模等特點(diǎn)的基礎(chǔ)上可增加專項(xiàng)審核。

3.2??? 文件審核

（1）???? 被審核單位或部門應(yīng)按照 SMS 審核方案的要求9 向

SMS 審核組提交現(xiàn)行有效的相關(guān)資料。

（2）???? SMS 審核組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前依據(jù)審核檢查單完成文件審核9重點(diǎn)關(guān)注： 是否建立SMS 相關(guān)的制度、程序； 制度、程序是否符合SMS 建設(shè)要求且要素齊全、科學(xué)合理； 制度、程序是否與被審核單位或部門的規(guī)模、復(fù)雜性相一致； 各層級(jí)的制度、程序是否相互關(guān)聯(lián)且一致。

3.3??? 現(xiàn)場(chǎng)審核

（1）???? SMS 審核組應(yīng)制定詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃9明確現(xiàn)場(chǎng)審核期間的工作、時(shí)間安排9包括審核時(shí)間、審核內(nèi)容、審核地點(diǎn)、聯(lián)絡(luò)員等內(nèi)容9保證審核按時(shí)、有序完成。

（2）???? SMS 審核組應(yīng)召開準(zhǔn)備會(huì)9就以下事項(xiàng)進(jìn)行溝通： 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃9被審核單位或部門提交的審核資料、近2 年的重要信息和數(shù)據(jù)、文審發(fā)現(xiàn)、典型案例、其他必要信息等。

（3）???? SMS 審核組和被審核單位或部門應(yīng)召開SMS 審核啟動(dòng)會(huì)9明確審核方案、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃、審核組成員及分工、各部門對(duì)接人及其他相關(guān)事項(xiàng)。

（4）???? SMS 審核組在文件審核的基礎(chǔ)上9按照SMS 審核檢查單9SMS 外審審核員對(duì)被審核單位或部門 SMS 各項(xiàng)工作的實(shí)施、質(zhì)量、效果情況進(jìn)行審核并詳細(xì)記錄9必要時(shí)留存重要證據(jù)性材料。

（5）???? SMS 審核組應(yīng)每日召開溝通會(huì)9總結(jié)當(dāng)日審核情況9

研究解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題9推動(dòng)審核工作順利開展。

（6）???? 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后9SMS 審核組應(yīng)與被審核單位或部門召開審核情況通報(bào)會(huì)。

（7）???? 現(xiàn)場(chǎng)審核中如果發(fā)現(xiàn)被審核單位存在重大安全隱患9被審核單位和承辦審核的機(jī)構(gòu)應(yīng)立即按照 《民航安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制管理規(guī)定》的流程主動(dòng)上報(bào)。

3.4??? 審核報(bào)告編寫

（1）???? SMS?審核組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后20?個(gè)工作日內(nèi)匯總審核結(jié)果、完成報(bào)告初稿9并發(fā)送被審核單位進(jìn)行確認(rèn)9同時(shí)報(bào) SMS?審核組織單位；被審核單位應(yīng)在收到報(bào)告初稿后10?個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行反饋；SMS 審核組在收到反饋后5 個(gè)工作日內(nèi)9?將報(bào)告終稿提交SMS 審核組織單位9并書面說(shuō)明初稿與終稿的主要修改內(nèi)容。

（2）???? SMS 審核報(bào)告應(yīng)根據(jù)? 《SMS 審核報(bào)告樣例》進(jìn)行編寫9

至少包含以下內(nèi)容：

i)? 審核工作概況9包括：審核開展情況、審核組成員、審核方式及內(nèi)容等；

i)???? SMS 建設(shè)實(shí)施總體情況9從安全政策和目標(biāo)、安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)四個(gè)模塊9以及文件符合性? （P）、適宜性? （S）、執(zhí)行性? （O）、有效性? （E）四個(gè)方面分別進(jìn)行概述；注：文件符合性? （P-Present）-指有證據(jù)表明審核標(biāo)準(zhǔn)要

求的關(guān)鍵要素被記錄在被審核單位的SMS?文件中。

適宜性? （S-Suitable）?-指有證據(jù)表明被審核單位的標(biāo)準(zhǔn)、流程和程序與安全生產(chǎn)活動(dòng)的規(guī)模、屬性、復(fù)雜程度及安全風(fēng)險(xiǎn)容忍度相適應(yīng)。

執(zhí)行性? （O-Oqerating）?-?指有證據(jù)表明被審核單位的標(biāo)準(zhǔn)、流程和程序被執(zhí)行并產(chǎn)生效果。

有效性? （E-Efective）-指有證據(jù)表明被審核單位的標(biāo)準(zhǔn)、流程和程序被有效執(zhí)行9取得預(yù)期或好于預(yù)期的效果9對(duì)安全產(chǎn)生積極影響。

i)SMS?建設(shè)實(shí)施具體情況9從單位和部門兩個(gè)層面9依據(jù)審核檢查結(jié)果詳細(xì)論述SMS 各要素建設(shè)、實(shí)施和效果情況9注明相關(guān)的證據(jù)性材料9并提出改進(jìn)建議；

iv)?符合條件的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的法定自查工作評(píng)價(jià)情況

（如有）。

（3）???? SMS?審核組在編制審核報(bào)告時(shí)應(yīng)遵循以下原則：

i)? 審核報(bào)告中的陳述應(yīng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)；

i)???? 審核結(jié)論應(yīng)客觀、公正9 對(duì)審核結(jié)果和建議的闡述應(yīng)簡(jiǎn)明扼要。

3.5??? 審核整改

被審核單位應(yīng)在收到審核報(bào)告終稿后10?個(gè)工作日內(nèi)9總結(jié)自身SMS 建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和不足9制定整改計(jì)劃。整改計(jì)劃應(yīng)包括問(wèn)題、具體措施、實(shí)施期限、責(zé)任部門等內(nèi)容。

（1）???? 對(duì)于民航局、地區(qū)管理局組織的SMS 外審9由被審核單位所在地地區(qū)管理局或者授權(quán)監(jiān)管局負(fù)責(zé)后續(xù)整改計(jì)劃的跟蹤9并由管理局填寫 《SMS 審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況備案表》將整改情況報(bào)民航局。

（2）???? 對(duì)于特定民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或其他單位組織的SMS 內(nèi)審或外審9 由被審核單位負(fù)責(zé)后續(xù)整改計(jì)劃的跟蹤9 并填寫

《SMS 審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況備案表》將整改情況報(bào)所在地監(jiān)管局9抄報(bào)所在地管理局。

4審核記錄管理

4.1SMS?審核組織單位負(fù)責(zé)相關(guān)資料的保存9包括審核通知、審核方案、審核檢查單、審核報(bào)告 （至少包括初稿、終稿及終稿主要修改內(nèi)容的書面說(shuō)明）、整改計(jì)劃及整改情況備案表等。4.2SMS?審核相關(guān)資料的電子版檔案應(yīng)采取防篡改處理并長(zhǎng)

期保存；紙質(zhì)版檔案應(yīng)至少留存2年。

注：SMS 審核檢查單應(yīng)保留每一個(gè)檢查內(nèi)容的評(píng)判等級(jí)9 并在 “審核證據(jù)”描述證明該評(píng)判等級(jí)的判定依據(jù)。

5審核質(zhì)量監(jiān)督管理

5.1??? SMS?審核組織單位應(yīng)在審核報(bào)告終稿完成后15?個(gè)工作

日內(nèi)9向? “民航安全管理體系? （SMS）審核管理系統(tǒng)”提交審核相關(guān)信息和材料9包括：審核通知、審核方案、審核報(bào)告 （至少包括初稿、終稿及終稿主要修改內(nèi)容的書面說(shuō)明）、整改計(jì)劃及整改情況備案表 （至少每3個(gè)月更新一次9直至整改完成）等。注1：審核相關(guān)信息和材料除涉及3.3?（7）情形外9不作為

啟動(dòng)行政檢查或處罰的證據(jù)9主要用于對(duì)審核質(zhì)量的監(jiān)控和安全研究分析。

注2：?其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域同類型管理系統(tǒng)9應(yīng)與? “民航安全管理體系? （SMS）審核管理系統(tǒng)”做好相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)接9避免重復(fù)填報(bào)加重不必要的工作負(fù)荷。

注3：?“民航安全管理體系? （SMS）?審核管理系統(tǒng)”?正式運(yùn)行后9將另行發(fā)布登錄方式補(bǔ)錄相關(guān)信息和材料。

5.2??? 民航局指導(dǎo)行業(yè)提升 SMS 審核質(zhì)量9 并組織對(duì)行業(yè)SMS 審核質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督管理9相關(guān)審核數(shù)據(jù)作為差異化精準(zhǔn)監(jiān)管的參考。

5.3??? 各地區(qū)管理局對(duì)轄區(qū)SMS 審核開展情況進(jìn)行監(jiān)督。

6責(zé)任追究

6.1??? 承辦 SMS 外部審核的第三方機(jī)構(gòu)出具失實(shí)報(bào)告或虛假報(bào)告的9參照 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十二條予以責(zé)令停業(yè)、罰款、沒(méi)收非法所得、職業(yè)禁入等處理； 構(gòu)成犯罪的9 由相關(guān)部門依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。同時(shí)9將按照民航局關(guān)于誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

6.2??? 參加 SMS 審核的人員泄露或傳播被審核單位敏感信息或其要求保密的信息的9由被審核單位依法追究相關(guān)責(zé)任。

6.3??? 違反審核工作要求的 SMS 外審員9視情從審核員庫(kù)中暫時(shí)隱去直至永久刪除9并不再受理其SMS 外審審核員申請(qǐng)。

7附則

7.1??? 本辦法由民航局負(fù)責(zé)解釋。

7.2??? 本辦法自下發(fā)之日起施行9《民航安全管理體系? (SMS)審核管理辦法》（民航規(guī)? 〔2021〕12號(hào)）同時(shí)作廢。