10.1???? 安全預(yù)警機(jī)制

1．查閱應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)文件。

2．分析應(yīng)急預(yù)案中安全預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)及其設(shè)定的應(yīng)急響應(yīng)（預(yù)警）級別是否符合要求。

3．現(xiàn)場驗(yàn)證預(yù)警/警報(bào)（緊急報(bào)警系統(tǒng)）的效果。

4．了解是否建立預(yù)警信息的發(fā)布、調(diào)整和解除制度，并詢問實(shí)現(xiàn)的方式。

5．到生產(chǎn)現(xiàn)場查驗(yàn)，日常生產(chǎn)經(jīng)營工作的檢查考核是否包括安全預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)的運(yùn)行

10.2???? 應(yīng)急救援組織

1．查閱應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)文件。

2．分析應(yīng)急救援組織體系是否符合要求。

3．查閱機(jī)構(gòu)設(shè)置等行政文件，確認(rèn)是否設(shè)立應(yīng)急協(xié)調(diào)中心（應(yīng)急救援指揮機(jī)構(gòu)辦事機(jī)構(gòu)）的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

4．分析預(yù)案中現(xiàn)場應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)組成職責(zé)是否涵蓋所有現(xiàn)場應(yīng)急救援活動(dòng)的應(yīng)急功能。

5．應(yīng)急響應(yīng)功能分配是否與各部門/單位的職能及活動(dòng)相符。

6．是否建立應(yīng)急人員的應(yīng)急能力保持方案。

10.3???? 應(yīng)急資源保障

1．查閱應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)文件。

2．查閱應(yīng)急設(shè)備/器材的類型、數(shù)量、性能和存放位置、備用措施等清冊。

3．查閱應(yīng)急專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)來源、使用范圍、數(shù)量和管理監(jiān)督措施以及應(yīng)急狀態(tài)時(shí)經(jīng)費(fèi)保障措施。

4．查閱參與應(yīng)急活動(dòng)的所有部門通訊方式，分級聯(lián)系方式，并提供備用方案和通訊。

5．現(xiàn)場抽查生產(chǎn)區(qū)域配備的消防器材、個(gè)人防護(hù)裝備和與接觸物質(zhì)相關(guān)的呼吸裝置/急救器材。

6．查看現(xiàn)有應(yīng)急器材登記表和分布圖。

7．查看生產(chǎn)區(qū)域及應(yīng)急器材/設(shè)備的編號、符號標(biāo)記管理情況

10.4???? 應(yīng)急預(yù)案編制

1．查閱應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)文件。

2．分析應(yīng)急預(yù)案是否符合要求。

3．查閱標(biāo)準(zhǔn)化操作程序（基本程序）。

4．查看專項(xiàng)應(yīng)急處置方案。

5．分析支持附件是否充分、詳細(xì)、可靠。

6．了解應(yīng)急預(yù)案的評審情況，并分析評審材料和結(jié)論。

7．查證應(yīng)急預(yù)案的發(fā)布形式，以及備案。

10.5???? 應(yīng)急預(yù)案實(shí)施

1．查閱應(yīng)急預(yù)案實(shí)施后的應(yīng)急工作實(shí)施方案。

2．查閱應(yīng)急預(yù)案的專題培訓(xùn)記錄和宣傳、教育應(yīng)急知識的記錄、材料。

3．查閱演習(xí)記錄、材料。

4．查閱預(yù)案維護(hù)和更新的計(jì)劃和要求。

5．查閱當(dāng)年維護(hù)、更新、修訂改進(jìn)預(yù)案的記錄、材料。?

11.1???? 事故報(bào)告與檔案

1．查閱制度文本，分析其內(nèi)容。

2．查閱當(dāng)年事故報(bào)告記錄和登記表。

3．選取10個(gè)不同的車間，調(diào)查當(dāng)年的事故發(fā)生情況。

4．查證向政府主管部門、上級公司填報(bào)《傷亡事故情況》、《傷亡事故傷亡人員情況》報(bào)表的情況。?

11.2???? 事故調(diào)查與處理

1．查閱制度文本，分析其內(nèi)容。

2．查閱事故檔案，了解檔案整理、管理等情況。

?3．選取當(dāng)年3起事故，閱讀分析事故報(bào)告、調(diào)查組組成。

4．按事故處理建議和建議整改措施，現(xiàn)場查證處理是否落實(shí)、措施是否已采取并有效。?

11.3???? 事故統(tǒng)計(jì)與分析

1．查閱事故統(tǒng)計(jì)與分析工作標(biāo)準(zhǔn)及方法。

2．分析事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

3．查看直觀的事故統(tǒng)計(jì)圖表。

4．查閱事故統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。

5．了解事故統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告是否提交管理層，是否經(jīng)過安全委員會討論。

6．了解統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果是否向員工傳達(dá)，公布。

12.1???? 檢查與績效監(jiān)視

1．查閱檢查與績效監(jiān)視工作程序，分析規(guī)定是否符合要求。

2．查閱年度安全檢查計(jì)劃，并選取3項(xiàng)驗(yàn)證計(jì)劃的執(zhí)行情況。

3．查安全檢查記錄檔案。

3．查月度指標(biāo)考評表和報(bào)告。

4．查安全檢查報(bào)告、月度指標(biāo)考評表及報(bào)告提交管理層的記錄，以及管理層的反饋與決策情況。

5．到相關(guān)現(xiàn)場查證，管理層的反饋與決策情況是否傳達(dá)給每個(gè)在受影響區(qū)域的員工。?

12.2???? 審核與績效考評

1．與管理層、安全管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流。

2．查閱當(dāng)年上下半年內(nèi)部自我審核（考評）檔案材料。

3．查閱每年外部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論及其轉(zhuǎn)化。

4．查閱年度績效考評（系統(tǒng)評審）檔案材料，考察實(shí)施過程。

5．了解績效考評結(jié)果是如何公布的，并到現(xiàn)場詢問員工（至少5人）是否知道結(jié)果，從哪獲得的。

12.3???? 獎(jiǎng)懲與安全激勵(lì)

1．與管理層、安全管理機(jī)構(gòu)交流。

2．查閱安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理辦法文本，分析獎(jiǎng)懲原則。

3．查閱全年因安全生產(chǎn)的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)、批評和處罰文件資料。

4．查閱全年事故責(zé)任追究的文件。

5．查閱有關(guān)文件，確認(rèn)是否設(shè)立安全專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金。

6．查閱有關(guān)文件，確認(rèn)是否設(shè)立安全生產(chǎn)單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。

7．查閱有關(guān)文件，確認(rèn)安全生產(chǎn)績效考核是否由事故指標(biāo)考核（結(jié)果考核）、安全履責(zé)考核（過程考核）綜合得出分值。