各區(qū)應(yīng)急管理局、上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)管理委員會(huì)、中央在滬和地方國(guó)有企業(yè)等單位：

? ? 《上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》已經(jīng)上海市應(yīng)急管理局2019年第3次局長(zhǎng)辦公會(huì)于2019年5月20日通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)，并督促本地區(qū)、本系統(tǒng)相關(guān)企業(yè)遵照?qǐng)?zhí)行。

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上海市應(yīng)急管理局

2019年5月24日

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上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

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一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹中共中央、國(guó)務(wù)院“推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制、標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故”的決策部署，認(rèn)真落實(shí)市委、市政府“堅(jiān)持底線思維、增強(qiáng)憂患意識(shí)、防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)”的工作要求，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)和重要設(shè)施中可能發(fā)生群死群傷、重特大生產(chǎn)安全事故的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的各項(xiàng)安全防控工作，旨在全面推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任體系和安全防控體系建設(shè)，不斷提升企業(yè)安全管理水平和自主管理能力。

二、適用范圍

本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。

其他行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控，應(yīng)當(dāng)遵循行業(yè)主管部門相應(yīng)要求；如無專門要求的，可以參照本實(shí)施指南執(zhí)行。

三、編制依據(jù)

本實(shí)施指南依據(jù)《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）、《上海市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查工作的意見》（滬府發(fā)〔2015〕63號(hào)）、《市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實(shí)施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號(hào)）、《市安委會(huì)辦公室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號(hào)）、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）以及其他相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求編制。

四、術(shù)語與定義

（一）風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境影響的嚴(yán)重性的組合。

（二）作業(yè)單元（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

（三）危險(xiǎn)有害因素（危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)因素）。可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失和（或）環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)有害因素包括但不限于人的行為、物的狀態(tài)、環(huán)境因素和管理因素。

（四）危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）。識(shí)別危險(xiǎn)有害因素的存在，并確定其分布和特性的過程。

（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。運(yùn)用定性或定量的分析方法對(duì)危險(xiǎn)有害因素所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估的過程，得出評(píng)估結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（六）固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在不考慮已采取的控制措施的前提下，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程，得出評(píng)估結(jié)果。

（七）控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在考慮已采取的控制措施的前提下，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程，得出評(píng)估結(jié)果。

（八）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)按照需要關(guān)注程度進(jìn)行排序過程。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)從高到低劃分為四級(jí)：A級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)）、B級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)）、C級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)）、D級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)）。

（九）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

（十）事故隱患。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全因素和管理上的缺陷。

五、總體要求

實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，可以幫助企業(yè)摸清安全風(fēng)險(xiǎn)家底，堅(jiān)持關(guān)口前移，超前辨識(shí)預(yù)判崗位、企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)，通過實(shí)施工程控制、安全管理、個(gè)體防護(hù)以及應(yīng)急處置措施，有效防控各類安全風(fēng)險(xiǎn)，有效落實(shí)企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制挺在隱患形成之前、把隱患消滅在事故發(fā)生之前的目標(biāo)。

實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，需要企業(yè)內(nèi)部自上而下的總體領(lǐng)導(dǎo)和自下而上的意識(shí)提升。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到最高管理者）全面、系統(tǒng)地辨識(shí)和評(píng)估所有危險(xiǎn)有害因素，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全措施，并根據(jù)固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定和落實(shí)管控措施責(zé)任主體的層級(jí)，結(jié)合自身可接受控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，按照從嚴(yán)從高原則，定期評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)完善和落實(shí)安全措施。

六、危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

（一）作業(yè)單元?jiǎng)澐?/p>

合理、正確劃分作業(yè)單元既可以順利開展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，又可以保證危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和系統(tǒng)性，是整個(gè)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制活動(dòng)的重要一環(huán)。

企業(yè)可以按照內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各階段、場(chǎng)所位置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合來劃分作業(yè)單元。

作業(yè)單元?jiǎng)澐謺r(shí)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，并應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。

劃分作業(yè)單元的常用方法有：

──按生產(chǎn)（工藝）流程的階段來劃分

──按地理位置來劃分

──按生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施類別來劃分

──按作業(yè)任務(wù)來劃分

（二）危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)作業(yè)單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，通過對(duì)物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素和人的行為進(jìn)行辨識(shí)，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）和《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定事故類別。

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場(chǎng)所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、危險(xiǎn)物質(zhì)、作業(yè)人員及作業(yè)活動(dòng)；應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來3種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。

1.常見的危險(xiǎn)有害因素包括：

──人的行為。辨識(shí)中應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)。

──物的狀態(tài)。辨識(shí)中應(yīng)考慮正常、異常、緊急3種狀態(tài)。常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測(cè)參數(shù)偏離正常值、試生產(chǎn)調(diào)試階段、異常開停車、設(shè)備帶病作業(yè)、臨時(shí)性變更工藝、事故排放等。常見的緊急狀態(tài)有監(jiān)測(cè)參數(shù)嚴(yán)重超過限值、危險(xiǎn)物質(zhì)大量泄漏、緊急停車、設(shè)備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電（需要連續(xù)供電供水）等。

──環(huán)境因素。辨識(shí)中應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

──管理因素。辨識(shí)中應(yīng)考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理需要及更新情況。

2.常用的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)方法包括：

（1）物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素

推薦以安全檢查表法（SCL）對(duì)各個(gè)作業(yè)單元的物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素進(jìn)行辨識(shí)。根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾怼?chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。

化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)可以參照原國(guó)家安全監(jiān)管總局發(fā)布的《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》（安監(jiān)總廳管三〔2011〕142號(hào)、安監(jiān)總管三〔2013〕12號(hào)）和《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113號(hào)）、《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)）等，制定安全檢查表。

冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企業(yè)可以參照原國(guó)家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）、《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》（安監(jiān)總管四〔2017〕129號(hào)）等，制定安全檢查表。

（2）人的行為

推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），編制作業(yè)活動(dòng)表，對(duì)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，辨識(shí)每個(gè)工作步驟的危險(xiǎn)有害因素、人的不安全行為和可能導(dǎo)致的事故。

（3）危險(xiǎn)化工工藝和化工裝置

推薦以危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等方法進(jìn)行辨識(shí)。

七、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

針對(duì)辨識(shí)出的每一項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用合適的方法開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)。

常用的評(píng)估方法包括危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW）、蒙德法（ICI）、危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評(píng)估方法。企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。必要時(shí)，宜根據(jù)評(píng)估方法的特點(diǎn)，選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際，確定每一項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為4級(jí)：

A級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬不可容許的危險(xiǎn)。

B級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)。

C級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬中度危險(xiǎn)。

D級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)。

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)未按照上述4級(jí)劃分的，必須與本實(shí)施指南規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相銜接。

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（一）固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)危險(xiǎn)有害因素可能發(fā)生的每種事故類型的可能性和后果嚴(yán)重程度，在不考慮已采取的控制措施的前提下，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)。

化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)減少人為賦值對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響，推薦采用道化學(xué)（DOW）等評(píng)估方法。工貿(mào)企業(yè)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，推薦采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等評(píng)估方法。

部分行業(yè)已經(jīng)建立固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，仍可按其執(zhí)行。采用全球統(tǒng)一的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法的部分跨國(guó)企業(yè)，仍可沿用原有標(biāo)準(zhǔn)或方法，但需要滿足本實(shí)施指南的基本要求。

（二）固有風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)

1.涉及下列情形之一的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)確定為A級(jí)：

（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；

（2）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的裝置；

（3）涉及爆炸品及具有爆炸性的化學(xué)品的場(chǎng)所和設(shè)施；

（4）危險(xiǎn)化學(xué)品長(zhǎng)輸管道；

（5）存在快速凍結(jié)裝置的涉氨制冷場(chǎng)所；

（6）涉粉人數(shù)30人（含）以上的粉塵涉爆場(chǎng)所；

（7）作業(yè)人數(shù)10人（含）以上的可能發(fā)生群死群傷事故的其他情形。

2.涉及下列情形之一的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)確定為B級(jí)：

（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；

（2）涉及劇毒化學(xué)品、甲類自燃化學(xué)品的場(chǎng)所和設(shè)施；

（3）化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)連續(xù)生產(chǎn)裝置開停車作業(yè)或者非正常工況操作；

（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)；

（5）涉粉人數(shù)15人（含）以上、30人以下的粉塵涉爆場(chǎng)所；

（6）作業(yè)人數(shù)3人（含）以上、10人以下的可能發(fā)生群死群傷事故的其他情形。

（三）控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照識(shí)別的危險(xiǎn)有害因素，從工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等4個(gè)方面排查出現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

在考慮已采取的控制措施的前提下，根據(jù)危險(xiǎn)有害因素可能發(fā)生的每種事故類型的可能性和后果嚴(yán)重程度，確定控制風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)。控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估推薦采用常用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）。

企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營(yíng)情況和危險(xiǎn)有害因素變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

──控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為A級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即暫停作業(yè)，明確不可容許的危險(xiǎn)有害內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的危險(xiǎn)有害因素，采取針對(duì)性安全措施，并制定應(yīng)急措施。

──控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為B級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確高度危險(xiǎn)的危險(xiǎn)有害內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的危險(xiǎn)有害因素，采取針對(duì)性安全措施，并制定應(yīng)急措施。

──控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為C級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實(shí)，需要時(shí)可增加控制措施。

──控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為D級(jí)時(shí)，可以維持現(xiàn)有管控措施，但應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行審核。

安全措施應(yīng)當(dāng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序，對(duì)每一個(gè)危險(xiǎn)因素制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。企業(yè)在選擇安全措施時(shí)應(yīng)考慮其可行性、安全性、可靠性，并重點(diǎn)突出人的行為。

在安全措施實(shí)施前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的安全措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；如產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估。

企業(yè)可以結(jié)合自身可接受控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，按照從嚴(yán)從高原則，制定事故發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)程度取值標(biāo)準(zhǔn)，定期評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)完善和落實(shí)安全措施，提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

八、安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確認(rèn)

每一項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照升級(jí)后的固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從高到低劃分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)和D級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)4種顏色標(biāo)示。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)將全部作業(yè)單元網(wǎng)格化，將各網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在廠區(qū)平面布置圖中用紅、橙、黃、藍(lán)4種顏色標(biāo)示，形成安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，圖例見附件1。當(dāng)遇多層建筑或操作平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注位置重疊時(shí)，可以分別繪制各層面安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。如技術(shù)可行，企業(yè)可以運(yùn)用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。各網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按網(wǎng)格內(nèi)各項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的最高等級(jí)確定。

企業(yè)的整體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按各網(wǎng)格的最高等級(jí)確定。

九、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

（一）管控層級(jí)和管控措施

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)遵循固有安全風(fēng)險(xiǎn)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

對(duì)A級(jí)和B級(jí)固有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控的，必須制定相應(yīng)管控措施。管控措施包括但不限于以下內(nèi)容：

──建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。

──建立健全安全監(jiān)測(cè)體系，并保證其有效性和可靠性。

──明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人和責(zé)任部門，并定期對(duì)安全生產(chǎn)狀態(tài)進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。

──在工作場(chǎng)所或崗位設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志。

──以崗位風(fēng)險(xiǎn)、防控措施和應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每一輪危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和評(píng)估后，編制包括全部作業(yè)單元內(nèi)各危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并及時(shí)更新。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單應(yīng)當(dāng)包括作業(yè)單元、設(shè)施部位場(chǎng)所區(qū)域/作業(yè)活動(dòng)、危險(xiǎn)有害因素、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（含升級(jí)管理情況）、控制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人。清單格式內(nèi)容詳見《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》(附件2)。

（二）管控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查

企業(yè)應(yīng)當(dāng)以危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及固有安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，組織相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人等，制定有針對(duì)性的日常安全檢查表，按照一定頻次開展危險(xiǎn)有害因素管控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。

原則上，固有A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施包括每天檢查不得少于2次，固有B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施包括每天檢查不得少于1次，固有C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施包括每周檢查不得少于1次。

在日常安全檢查中，凡發(fā)現(xiàn)管控措施失效時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照企業(yè)相關(guān)安全管理制度上報(bào)，作為安全隱患登記建檔，實(shí)施安全隱患治理，落實(shí)閉環(huán)管理要求，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。

十、安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理

（一）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控

企業(yè)要重點(diǎn)關(guān)注變更和檢維修環(huán)節(jié)，人員、機(jī)器、環(huán)境、管理等方面動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控工作。其中，化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)要按照《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度的通知》(應(yīng)急〔2018〕74號(hào))要求，開展每日動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告工作，相關(guān)實(shí)施細(xì)則另行發(fā)布。

當(dāng)正在進(jìn)行中的作業(yè)涉及固有A級(jí)危險(xiǎn)有害因素時(shí)，如未明確相應(yīng)管控措施的，應(yīng)當(dāng)立即暫停作業(yè)。當(dāng)正在進(jìn)行中的作業(yè)涉及固有B級(jí)危險(xiǎn)有害因素時(shí)，如未明確相應(yīng)管控措施的，應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施。

企業(yè)應(yīng)將特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)管控工作，作為安全作業(yè)證審批的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并督促監(jiān)護(hù)人員在作業(yè)中實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管控。其中，危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、取得安全生產(chǎn)（使用）許可證的危險(xiǎn)化學(xué)品使用企業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)（倉儲(chǔ)、帶有儲(chǔ)存設(shè)施、加油站）企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行。

（二）持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，每年開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員和管理體系等發(fā)生變化和企業(yè)發(fā)生事故時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即開展辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)管控工作。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照實(shí)事求是的原則，每年確認(rèn)工程控制、安全管理、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等新增管控措施的有效性，持續(xù)降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

十一、管理要求

（一）工作架構(gòu)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人和設(shè)計(jì)、工藝、設(shè)備、儀表、安全管理人員、有經(jīng)驗(yàn)的操作人員參加的工作組，邀請(qǐng)長(zhǎng)期合作的承包商人員，按照上述基本步驟實(shí)施，并形成書面報(bào)告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊(cè)安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請(qǐng)第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。

（二）人員培訓(xùn)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作實(shí)施前，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)參與人員進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分級(jí)管控等相關(guān)知識(shí)和技能的培訓(xùn)。實(shí)施后，應(yīng)當(dāng)組織各崗位員工開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等信息的培訓(xùn)，危險(xiǎn)有害因素的責(zé)任人須掌握管控措施。

（三）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控評(píng)估報(bào)告

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：

──企業(yè)概況

──作業(yè)單元?jiǎng)澐?/p>

──危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

──安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

──安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確認(rèn)

──安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

──安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

──評(píng)估人員、審核人員、日期等

（四）安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

企業(yè)應(yīng)當(dāng)將辨識(shí)出的固有安全風(fēng)險(xiǎn)及其控制或者防范措施、應(yīng)急處置方法，納入崗位操作規(guī)程，做到“一崗位一清單”。建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在A級(jí)和B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所或崗位，設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志，并強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警。安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡應(yīng)當(dāng)注明危險(xiǎn)有害因素、可能引發(fā)的事故類別和后果、控制措施和應(yīng)急措施等內(nèi)容。

（五）安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門的具體要求，報(bào)送企業(yè)的整體安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、辨識(shí)出來的危險(xiǎn)有害因素?cái)?shù)量、安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。當(dāng)工藝條件、設(shè)施設(shè)備以及作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，并報(bào)送。

（六）風(fēng)險(xiǎn)管控信息化建設(shè)

本市依托市政務(wù)云資源，基于市應(yīng)急管理綜合應(yīng)用平臺(tái)“一企一檔”基礎(chǔ)信息和GIS系統(tǒng)的應(yīng)用支持，整合建立信息交互的風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防管理系統(tǒng)，對(duì)標(biāo)業(yè)務(wù)模式及相關(guān)流程標(biāo)準(zhǔn)，生成安全風(fēng)險(xiǎn)（安全形勢(shì)）動(dòng)態(tài)分布圖，支持企業(yè)和各級(jí)監(jiān)管部門之間進(jìn)行良性互動(dòng)，在“一張圖”上實(shí)現(xiàn)企業(yè)隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)管控等信息的動(dòng)態(tài)更新、互聯(lián)互通和綜合應(yīng)用。

企業(yè)可以登錄市應(yīng)急管理局網(wǎng)站，點(diǎn)擊主頁網(wǎng)上辦事欄，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防系統(tǒng)，使用注冊(cè)賬戶（過渡方式）或者法人一證通（最終方式），報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排治信息。

（七）其他

1.與現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)的關(guān)系

企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí)，安全評(píng)價(jià)報(bào)告中的定量評(píng)估過程應(yīng)與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控評(píng)估報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程相協(xié)調(diào)，評(píng)估結(jié)果之間不應(yīng)有明顯的沖突。

2.與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評(píng)和期滿復(fù)評(píng)的企業(yè)，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素未達(dá)要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)。

3.與隱患排查治理的關(guān)系

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)所存在的危險(xiǎn)有害因素開展全覆蓋的隱患排查治理工作。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將存在固有A級(jí)和B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)。

4.與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)的區(qū)別

危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)按照《應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）的通知》（應(yīng)急〔2018〕19號(hào)）要求開展的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)工作，是采用百分制打分的方式，對(duì)企業(yè)本質(zhì)安全總體水平和安全風(fēng)險(xiǎn)管控總體能力的一次診斷式評(píng)定，便于監(jiān)管部門根據(jù)不同的分級(jí)結(jié)果，采取有針對(duì)性的監(jiān)管措施，體現(xiàn)的是政府安全防控監(jiān)管責(zé)任。

企業(yè)按照本實(shí)施指南開展的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，是基于各設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)中每一項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)，實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，便于企業(yè)根據(jù)不同的分級(jí)結(jié)果，采取不同的管控層級(jí)，落實(shí)不同的管控措施，體現(xiàn)的是企業(yè)安全防控主體責(zé)任。

十二、施行日期和有效期

本實(shí)施指南自2019年6月1日起施行，有效期為5年?！渡虾Ｊ衅髽I(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試行）》（滬安監(jiān)行規(guī)〔2017〕1號(hào)）同時(shí)廢止。

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附件：1.安全風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖圖例

? ? ? ? ?2.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

? ? ? ? （點(diǎn)擊此處下載）